Утверждаю
Директор Федеральной
службы судебных приставов —
главный судебный пристав
Российской Федерации
А.О.ПАРФЕНЧИКОВ
9 декабря 2016 г. N 0004/15
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО ПЛАНИРОВАНИЮ РАССЛЕДОВАНИЯ
УГОЛОВНЫХ ДЕЛ, ПОДСЛЕДСТВЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ
СУДЕБНЫХ ПРИСТАВОВ
I. Общие положения
В соответствии с п. 4 ч. 3 ст. 151 УПК РФ к компетенции Федеральной службы судебных приставов отнесено проведение дознания по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 157 и 177, ч. 1 ст. 294, ст. 297, ч. 1 ст. 311, ст. 312 и 315 УК РФ .
Своевременность принятия дознавателем процессуальных решений и проведения следственных действий по уголовному делу обеспечит соблюдение принципа разумного срока судопроизводства, закрепленного ст. 6.1 УПК РФ . При этом дознавателю необходимо учитывать, что проведение таких следственных действий и мероприятий, как осмотр места происшествия, выемка и осмотр предметов (документов), назначение судебной экспертизы, получение образцов для сравнительного исследования, требование производства документальных проверок, ревизий, исследований документов до возбуждения уголовного дела в рамках проверки сообщения о преступлении, позволит существенно сократить сроки расследования и повысить его качество.
Беспорядочность и бессистемность производства следственных действий еще на первоначальном этапе расследования зачастую влечет за собой невосполнимую утрату доказательств и неполноту дознания, и, таким образом, планирование выступает организующим и направляющим началом в расследовании уголовного дела и представляет собой процесс создания четкого алгоритма, отражающего последовательность и содержание следственных и процессуальных действий.
Так как следственные ситуации не могут быть абсолютно идентичны, любое преступление носит индивидуальный характер (место, время, способ совершения, конкретная обстановка, физическое лицо, совершившее преступное деяние, его мотивы, психическое состояние, а также восприятие его действий потерпевшим, индивидуальность предмета преступления и т.п.), каждый план расследования неповторим и является результатом работы дознавателя по каждому конкретному материалу.
Грамотно составленный план расследования позволит обеспечить эффективное распределение физических и временных затрат дознавателя, направленных на поиск доказательств и установление истины по уголовному делу. Как правило, процесс планирования включает в себя:
изучение имеющихся фактических данных и оценку следственной ситуации;
выдвижение версий либо определение обстоятельств, подлежащих установлению;
определение системы следственных и процессуальных действий, иных мероприятий, которые необходимо провести для проверки версии либо выяснения конкретных вопросов;
определение последовательности и сроков их проведения;
определение исполнителей;
оценку результатов выполнения плана.
При составлении планов рекомендуется исходить из следующих обстоятельств:
индивидуальности, т.е. учета всех особенностей расследуемого преступления;
конкретности, т.е. ясности формулирования и постановки задач расследования, а также выбора соответствующих способов их решения путем производства необходимых следственных и процессуальных действий;
реальности, т.е. фактической возможности выполнения запланированных мероприятий в обозначенные сроки;
динамичности, т.е. необходимости корректировки планов с учетом изменения следственной ситуации.
При составлении планов расследования объективно оценивается объем работы, процессуальные сроки, необходимость проведения судебных экспертиз.
Так как в процессе работы у дознавателя, как правило, одновременно находятся несколько уголовных дел и материалов доследственных проверок, работу рекомендуется планировать:
по отдельному уголовному делу (возбужденному в отношении конкретного лица и по факту совершения преступления в условиях неочевидности);
по нескольким уголовным делам;
по уголовным делам, представляющим практическую сложность, связанную с большим объемом работы (группой дознавателей);
по конкретному следственному действию.
II. Планирование проведения отдельного
следственного действия
Планировать проведение отдельного следственного действия рекомендуется исходя из общего плана расследования.
Подготовка плана для каждого следственного действия не является строго обязательной. В большинстве случаев можно ограничиться краткими ориентирующими записями. Однако если намечается проведение сложного следственного действия, предполагающего выяснение широкого круга вопросов, большую продолжительность во времени, значительное количество участников, возможное противодействие и др., то рекомендуется составление письменного плана. Так, составленный заранее план проведения обыска в помещении организации значительно упростит его проведение.
В плане проведения следственного действия отражаются:
цель проведения следственного действия;
время и место его проведения;
порядок проведения;
перечень обстоятельств, подлежащих выяснению;
участники следственного действия (необходимо ли участие понятых, педагога, психолога, специалиста, переводчика и др.);
технические средства, которые будут применяться (диктофон, фотоаппарат, видеокамера и др.);
перечень тактических приемов, которые надлежит использовать;
иные необходимые дознавателю данные.
Непосредственно в процессе проведения следственного действия его план при необходимости может быть изменен дознавателем.
1. План проведения допроса
Подготовка к допросу и его планирование начинается после тщательного изучения материалов уголовного дела и имеющихся данных о личности допрашиваемого лица, а также постановки конкретных целей для данного следственного действия.
Заранее должны быть подготовлены материалы уголовного дела и вещественные доказательства, которые могут понадобиться для предъявления допрашиваемому, технические средства фиксации хода допроса (диктофон, магнитофон и др.), а также обеспечена явка лиц, присутствие которых предусмотрено законом. При этом учитывается процессуальный статус лица, которое планируется допросить.
При проведении допроса рекомендуется подготовить продуманный, четко сформулированный перечень вопросов. Постановка вопросов перед допрашиваемым лицом должна быть последовательной, каждый должен логически вытекать из другого и конкретизировать его, направляя ход следственного действия к намеченной цели. Постановка наводящих вопросов исключается.
В план допроса (приложение N 1) возможно внесение корректив и дополнений в целях выполнения задач расследования. Изменения плана допроса могут быть вызваны, например, открывшимися в ходе него новыми обстоятельствами, неожиданной для дознавателя аргументацией допрашиваемого, переменой им линии поведения, осознанием дознавателем неэффективности избранной тактики или ошибочности некоторых своих предположений и выводов. При планировании допроса рекомендуется учесть:
место проведения;
время проведения;
круг участников (допрашиваемый, защитник, переводчик, педагог, психолог);
средства фиксации;
вопросы, подлежащие выяснению (подробный перечень вопросов можно оформить на отдельном листе в качестве приложения к плану);
имеющиеся в деле доказательства, на которые будет ссылаться дознаватель при постановке вопросов;
возможные варианты ответов допрашиваемого лица и линию его поведения;
применение тактических приемов (убеждение, предъявление доказательств и др.);
иные возможные обстоятельства.
2. План проведения осмотра места происшествия
Осмотр места происшествия является неотложным следственным действием, которое можно проводить до возбуждения уголовного дела (ч. 2 ст. 176 УПК РФ ).
Для подготовки к осмотру дознавателю рекомендуется предварительно собрать сведения о его объекте (например, складе, гаражном комплексе, производственной территории, офисе организации и др.), по возможности произвести обзор места происшествия, а также в обязательном порядке обеспечить наличие всех лиц, участие которых предусмотрено законом и целесообразно исходя из задач следственного действия (понятые, фотограф, специалист и др.).
Успешность осмотра места происшествия и доказательственная ценность его результатов в значительной степени зависят от соблюдения дознавателем тактических правил данного следственного действия, правильности процессуального оформления и фиксации (протокол, фото- и (или) видеосъемка, схематический план места происшествия).
В плане осмотра места происшествия указываются:
место его проведения;
время его проведения;
список участников осмотра;
круг вопросов, на которые можно получить ответы в результате проведения осмотра;
предположения о том, какие признаки преступления и конкретные предметы могут быть обнаружены;
порядок проведения (статическая и динамическая части);
закрепление результатов осмотра.
3. План проведения обыска
В целях наибольшей эффективности обыска и предотвращения уничтожения следов преступления данное следственное действие рекомендуется проводить на первоначальном этапе дознания.
Процессуальным основанием обыска является постановление дознавателя, однако согласно требованиям ч. 3 ст. 182 УПК РФ для проведения обыска в жилище дознавателю необходимо заранее получить соответствующее постановление суда, что также отражается в плане расследования.
Тактически обоснованно планировать обыск на утреннее время, что привнесет элемент неожиданности в проведение следственного действия (но не ранее 6 часов утра, кроме случаев, не терпящих отлагательств).
В плане проведения обыска дознавателю рекомендуется:
учесть место проведения (жилище, офис организации, служебные, подсобные, складские помещения и пр.);
учесть время проведения;
определить цели и задачи обыска (поиск предметов и ценностей, документов, следов преступления, разыскиваемых лиц и др.);
составить список участников обыска (понятые, защитник, обыскиваемое лицо, совершеннолетний член его семьи, член домоуправления, представитель органа местного самоуправления, представитель администрации организации, фотограф, специалист и др.);
определить способ проникновения в помещение;
продумать порядок его проведения (обзорную и детальную части);
закрепление результатов обыска.
III. Планирование расследования по отдельному уголовному делу
План расследования по уголовному делу необходим для определения направления и тактики расследования в целом.
Для обоснованного решения вопроса о последовательности проведения следственных и иных процессуальных действий дознавателю предлагается учитывать следующие обстоятельства:
какое следственное действие может иметь первоочередное значение и в наибольшей степени обеспечить получение необходимой информации для осуществления последующих следственных и процессуальных действий. Выемка расширенной выписки по движению денежных средств на расчетном счете подозреваемого, проведенная на первоначальном этапе расследования уголовного дела по ст. 177, 315 УК РФ , позволит дознавателю своевременно установить контрагентов подозреваемого. А установление постоянных деловых и личных контактов подозреваемого очень часто является источником доказательств и иной необходимой информации по существу уголовного дела, расширяет круг свидетелей;
какие следственные действия являются неотложными, поскольку по прошествии даже небольшого промежутка времени может быть утрачена доказательственная база. Бесспорно, что безотлагательное проведение осмотра места происшествия при расследовании преступления, предусмотренного ст. 312 УК РФ , позволит вовремя зафиксировать следы преступления, что в последующем станет неоспоримым доказательством совершения подозреваемым незаконных действий в отношении арестованного имущества.
Кроме того, произведенные сразу после возбуждения уголовного дела по ст. 315, 177 УК РФ выемки финансово-бухгалтерской документации сделают невозможным уничтожение или сокрытие доказательств, а допрос работников бухгалтерии и получение от них подписки о неразглашении данных предварительного расследования в соответствии со ст. 161 УПК РФ позволят предотвратить утечку информации;
какая комбинация следственных действий может оказать наибольшее воздействие на фигурантов уголовного дела, побудив их к даче правдивых показаний. Например, установление лица, которому принадлежит абонентский номер звонившего, с целью воспрепятствовать осуществлению правосудия, т.е. совершившего преступление, предусмотренное ст. 294 УК РФ , и незамедлительное получение сведений от оператора телефонной компании о входящих и исходящих вызовах, а также установлении локации вызова в период, интересующий дознание, получение характеризующих и установочных данных владельца абонентского номера. Обладание этими данными позволит дознавателю в ходе допроса владельца абонентского номера получить наиболее эффективные результаты.
Структура плана расследования по уголовному делу может быть как развернутой, так и сокращенной, однако при этом рекомендуется включить в него следующие основные разделы (приложение N 2):
фабула уголовного дела;
сведения о движении дела (принятые процессуальные решения о соединении уголовных дел, продлении сроков дознания, приостановлении производства по уголовному делу и др.);
обстоятельства, подлежащие доказыванию;
обстоятельства, способствовавшие совершению преступления;
следственные и иные процессуальные действия, организационные и вспомогательные мероприятия (вынесение постановлений, составление запросов, подготовка поручений в порядке ч. 1 ст. 152 УПК РФ и др.);
сроки их выполнения;
результаты выполнения;
примечания.
Перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию, определяется исходя из требований ст. 73 УПК РФ и конкретного состава преступления, определяемого УК РФ.
Мероприятия в плане расследования рекомендуется располагать в той последовательности, в которой они будут выполняться.
Сроки проведения конкретных мероприятий, перечисленных в плане, зависят от их объема и сложности, профессиональной подготовки дознавателя, а также возможного влияния внешних факторов и противодействия.
Примечание может содержать отметки о переносе запланированного мероприятия или выполнении его в другое время; причинах неявки фигурантов дела для допроса; новых обстоятельствах, ставших известными в результате проведения следственного действия; следственных и иных процессуальных действиях, необходимость в которых возникла в связи с получением новых фактических данных, и др. Указанная информация в последующем используется для составления дополнительного плана расследования.
К плану расследования, особенно по уголовным делам, представляющим практическую сложность, для наглядности может прилагаться различная вспомогательная документация (справки, списки, памятки, схемы, графики и др.), упрощающая систематизацию и анализ полученных доказательств. Например, к плану расследования многоэпизодного уголовного дела по ст. 315 УК РФ рекомендуется прилагать список всех судебных решений, неисполнение которых вменяется подозреваемому.
В случае, когда в рамках одного уголовного дела расследуется несколько составов преступлений либо когда совершенное преступление состоит из событий, имеющих значение самостоятельной единицы, целесообразно осуществлять планирование расследования по эпизодам преступной деятельности. При этом рекомендуется сначала составлять частные планы расследования по каждому эпизоду, а затем на их основе — общий план расследования.
Запросы в психиатрические и наркологические диспансеры, а также требования в информационный центр УВД субъекта Российской Федерации рекомендуется направлять в течение суток с момента возбуждения уголовного дела в целях своевременного назначения судебной психиатрической экспертизы и приобщения к материалам уголовного дела копии приговора по предыдущим делам в отношений подозреваемого.
Ввиду ограниченности сроков дознания назначение судебных экспертиз рекомендуется планировать в срок не позднее 10 суток с даты возбуждения уголовного дела.
Дату ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела рекомендуется планировать не менее чем за 7 суток до окончания срока расследования.
IV. Планирование расследования по нескольким уголовным
делам, находящимся в производстве дознавателя
При планировании расследования дознавателю предлагается учитывать свою служебную нагрузку (производство следственных действий по уголовным делам, одновременно находящимся в производстве, проведение проверок сообщений о преступлениях, работа с уголовными делами, расследование по которым приостановлено по различным основаниям, участие в оперативных совещаниях, учебных занятиях и др.).
Для координации собственной работы, своевременного проведения следственных и иных процессуальных действий по всем находящимся в производстве уголовным делам дознавателю рекомендуется составлять календарный план (приложение N 3).
В процессе календарного планирования осуществляется окончательная детализация и согласование по срокам (дням и часам) планов расследования по отдельным уголовным делам и прочих мероприятий, в которых по служебной необходимости должен принимать участие дознаватель. При этом своевременно корректируются отдельные планы и упорядочивается последовательность всей намеченной работы, что позволяет избежать необоснованных затрат времени, простоев в работе и волокиты в процессуальной деятельности.
Периоды календарного планирования зависят от задач расследования и служебной нагрузки. Обычно календарное планирование осуществляется на месяц, реже — на квартал или более короткий срок (одну или две недели). По окончании выбранного периода составляется новый календарный план, куда переносятся невыполненные мероприятия по находящимся в производстве уголовным делам с указанием сроков расследования.
Корректировку календарного плана предлагается вести ежедневно, параллельно с внесением изменений и дополнений в планы расследования по конкретным уголовным делам.
Календарный план позволяет одновременно составить представление:
о движении по конкретному уголовному делу;
о движении по всем уголовным делам, одновременно находящимся в производстве;
о служебной нагрузке дознавателя (на месяц, неделю, день);
о соблюдении процессуальных сроков.
На первые дни и недели месяца рекомендуется составлять более плотный график. Это создаст резерв времени для незапланированных мероприятий, необходимость осуществления которых может возникнуть в ходе расследования уголовного дела, к также даст возможность перенести мероприятия, осуществить которые не удалось в поставленные сроки.
V. Планирование расследования по сложным
уголовным делам (группой дознавателей)
В соответствии с ч. 1 ст. 163 УПК РФ производство дознания по уголовному делу в случае его сложности или большого объема может быть поручено группе дознавателей.
Руководитель группы, согласно требованиям ч. 3 ст. 163 УПК РФ , принимает дело к своему производству и организует работу группы дознавателей. Следовательно, он несет ответственность не только за следственные и иные процессуальные действия, выполняемые им лично, но и за текущее расследование дела, осуществляет общее планирование и координирует деятельность всех участников группы.
Руководителю группы дознавателей рекомендуется:
составить общий план расследования;
распределить выполнение поставленных в плане задач между входящими в группу дознавателями;
поручить им составление индивидуальных планов расследования по делу и осуществить их согласование;
контролировать выполнение общего плана расследования и индивидуальных планов участников группы;
принимать необходимые меры при невыполнении планов;
регулярно проводить корректировку плана с учетом изменения следственной ситуации.
В общий план расследования, составляемый руководителем группы, предлагается включать:
фабулу уголовного дела;
перечень процессуальных решений, принятых по делу;
обстоятельства, подлежащие установлению;
следственные и иные процессуальные действия, проведение которых необходимо;
распределение обязанностей между участниками группы;
сроки выполнения поставленных задач;
отметки об их выполнении.
Общий план расследования не должен быть громоздким и перегруженным. В нем отражаются лишь те вопросы, которые относятся ко всему делу или группе эпизодов. Частные вопросы, касающиеся работы конкретного дознавателя, организации его служебного времени, в общий план расследования не вносятся.
Индивидуальные планы составляются каждым членом группы, они конкретизируют и дополняют общий план расследования, отражают перечень и последовательность мероприятий на порученном дознавателю участке работы.
При этом индивидуальные планы целесообразно согласовывать не только с общим планом расследования, но и между собой.
Такой порядок планирования позволяет выработать единую тактику расследования, обеспечить четкость и скоординированность действий всех членов группы, избежать дублирования в работе и необоснованных временных затрат.
Распределение работы между дознавателями, входящими в группу, может осуществляться по различным направлениям:
по выдвинутым версиям;
по эпизодам преступлений;
по обстоятельствам, подлежащим доказыванию;
по видам следственных действий;
по фигурантам уголовного дела;
по иным направлениям.
При планировании работы участников группы ее руководителю рекомендуется исходить прежде всего из объема предстоящей работы, количественного состава группы, а также профессиональных навыков и опыта входящих в нее дознавателей.
VI. Планирование расследования неочевидных преступлений
Порядок планирования расследования преступлений, совершенных в условиях неочевидности, в частности вмешательство в деятельность суда в целях воспрепятствования осуществлению правосудия (ч. 1 ст. 294 УК РФ ) и разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении судьи и участников уголовного процесса (ч. 1 ст. 311 УК РФ ), имеет свои особенности.
Важным условием обоснованности и эффективности составленного плана расследования указанных преступлений является выдвижение всех реально возможных в данной ситуации версий. С этой целью дознавателю рекомендуется изначально составить частные планы расследования по каждой версии, а затем объединить их в общий план.
Таким образом, план расследования неочевидных преступлений может содержать:
фабулу;
перечень процессуальных решений, принятых по делу;
перечень выдвинутых версий;
обстоятельства, подлежащие установлению для проверки выдвинутых версий;
следственные и иные процессуальные действия;
сроки их выполнения;
результаты выполнения;
примечания.
В дальнейшем после подтверждения какой-либо версии и опровержения остальных дознаватель производит корректировку плана.
VII. Контроль за выполнением планов расследования
Начальнику органа или подразделения дознания целесообразно утверждать план расследования по уголовному делу, составленный дознавателем, не позднее 2 суток после возбуждения и (или) принятия к производству уголовного дела, что обеспечит возможность осуществления упреждающего процессуального контроля за ходом расследования еще на начальном этапе расследования.
Указанный план приобщается к контрольно-наблюдательному производству по уголовному делу. В случае возбуждения уголовного дела в структурном подразделении территориального органа ФССП России его копия направляется в отдел организации дознания аппарата для обеспечения системного процессуального контроля.
Приложение N 1
к Методическим рекомендациям
от 9 декабря 2016 г. N 0004/15
План
проведения допроса
|
Сведения о допрашиваемом лице и его процессуальный статус ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ |
|||||
|
Место допроса _______________________________________________________ Дата и время допроса _________________________________________________ Участники допроса ___________________________________________________ Технические средства фиксации ________________________________________ |
|||||
|
N п/п |
Вопросы, подлежащие выяснению |
Доказательства, имеющиеся в деле |
Позиция и возможные ответы допрашиваемого |
Тактические приемы |
Примечания |
|
1 |
|||||
|
2 |
|||||
|
3 |
Дознаватель отдела
судебных приставов __________ _____________________ "__" __________ 20__ г.
(подпись, Ф.И.О.)
рекомендуемый образец
Приложение N 2
к Методическим рекомендациям
от 9 декабря 2016 г. N 0004/15
УТВЕРЖДАЮ
Начальник отдела - старший судебный пристав
отдела судебных приставов
___________________________________________
Управления ФССП России по _________________
___________________________________________
(классный чин)
___________________________________________
(подпись, Ф.И.О.)
"__" __________ 20__ г.
План
расследования по уголовному делу N _____
|
Фабула ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ |
||||||
|
Сведения о движении уголовного дела ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ |
||||||
|
N п/п |
Следственные и иные процессуальные действия |
Вопросы, подлежащие выяснению |
Сроки проведения (дата, время) |
Исполнитель (Ф.И.О.) |
Результаты исполнения |
Примечания |
|
1 |
||||||
|
2 |
Дознаватель отдела
судебных приставов __________ _____________________ "__" __________ 20__ г.
(подпись, Ф.И.О.)
рекомендуемый образец
Приложение N 3
к Методическим рекомендациям
от 9 декабря 2016 г. N 0004/15
План
расследования по группе уголовных дел
(календарный план работы)
|
N п/п |
Числа месяца и дни недели |
09.01.2017 Понедельник |
10.01.2017 Вторник |
11.01.2017 Среда |
12.01.2017 Четверг |
13.01.2017 Пятница |
14.01.2017 Суббота |
|
|
Уголовное дело (номер, статья, подозреваемый, сроки) |
Дата возбуждения и принятия к производству |
|||||||
|
Следственные и иные процессуальные действия |
||||||||
|
1 |
||||||||
|
2 |
||||||||
|
3 |
Дознаватель отдела
судебных приставов __________ _____________________ "__" __________ 20__ г.
(подпись, Ф.И.О.)
рекомендуемый образец
При реализации плана расследования по уголовному делу нельзя обойтись без планирования отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Этот процесс включает:
а) получение исходной информации;
б) формулирование задач, подлежащих разрешению;
в) установление последовательности решения отдельных задач;
г) выбор тактических приемов, которые должны обеспечивать успешное решение поставленных задач;
д) определение комплекса необходимых технических средств;
е) решение вопроса об использовании оперативных сил, средств и данных, полученных негласным путем;
ж) установление круга участников следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия и их функций;
з) уточнение времени и места производства намеченного действия;
и) составление плана производства следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия.
Так, в плане допроса предусматриваются обстоятельства, подлежащие выяснению; формулируются вопросы, которые должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необходимых случаях и место допроса.
Подозреваемые и обвиняемые допрашиваются в ходе следствия неоднократно, поэтому в планах определяется общая тактическая линия, направленная на получение правдивых показаний, последовательность и способ выяснения всех обстоятельств и эпизодов преступления.
Важную роль играет план при проведении сложных следственных действий, требующих привлечения нескольких участников, использования технических средств. В число таких действий нередко попадает следственный эксперимент. Так, по одному из уголовных дел возникла необходимость экспериментальным путем установить объем продукции, выпускаемой за смену трикотажным цехом предприятия. Требовалась большая подготовительная работа: выяснить количество используемых станков, численность персонала, характер обрабатываемого сырья и выпускаемой продукции. В подготовке и проведении эксперимента участвовали специалисты разного профиля, а потому без подробного плана такое следственное действие качественно провести было невозможно.
При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает бригада следователей или следственно-оперативная группа, общий план формируется на основе частных планов, составляемых сотрудниками, действующими на определенных участках работы. Распределение обязанностей в таком специальном коллективе зависит от особенностей дела. Иногда это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды преступлений, либо иные направления деятельности. По каждому из них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно-розыскные мероприятия, согласованные со следственными действиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого контролирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).
Особенности планирования в зависимости от следственной ситуации. Следственная ситуация обусловливается совокупностью обстоятельств, сложившихся на определенный момент расследования и влияющих на программу действий. В каждом случае она индивидуальна, однако криминалистическая тактика, на основе изучения практики, выделяет и типичные следственные ситуации.
Анализ таких ситуаций позволяет предложить следователю комплекс эффективных действий (программу) для решения задач расследования в сходных условиях. Такая программа не избавляет от необходимости составлять план расследования по делу, однако существенно облегчает этот процесс, ибо следователь уже располагает общей схемой предстоящих действий. Ему остается лишь конкретизировать схему.
Криминалистической тактике известны три общие типичные ситуации первоначального этапа расследования. Первая складывается, когда уголовное дело возбуждено по факту какого-то происшествия. Это может быть авария или катастрофа на транспорте, повлекшая тяжкие последствия, взрыв, пожар, обрушение здания или иного сооружения либо другое чрезвычайное происшествие.
Специфика обстановки, в которой начинается расследование, состоит в том, что следствию известен лишь сам факт, но нет достаточных сведений о его причинах и степени вины конкретных лиц. Неполнота исходной информации обязывает следователя выдвигать и проверять как общие версии относительно причин происшествия, так и частные, касающиеся виновных лиц, объективной и субъективной сторон их действий или бездействия.
Неотложные задачи, решаемые на первоначальном этапе расследования, таковы:
1) выяснение непосредственной (технической) причины происшествия;
2) выявление причинной связи происшествия с действиями конкретных лиц;
3) установление этих лиц и решение вопроса о наличии в их действиях признаков состава преступления.
Для решения таких задач планируются:
осмотр места происшествия, отдельных участков местности, помещений, трупов и предметов;
допросы свидетелей (в первую очередь очевидцев), а также потерпевших;
при наличии последних назначение судебно-медицинских экспертиз;
выемка документов, отражающих технические условия функционирования объекта, фактическое состояние машин и оборудования;
выемка образцов сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, используемых химикатов и горюче-смазочных материалов;
назначение документальных ревизий, проверок технического состояния и технического режима на объекте;
назначение разного рода экспертиз.
Вторая типичная ситуация характерна тем, что расследование приходится начинать в условиях, когда задерживаются лица при обстоятельствах, дающих основание подозревать их в совершении преступления. Это могут быть задержанные на территории, где хранятся материальные ценности, вооружение и боеприпасы; задержанные поблизости от государственной границы, от места взрыва, пожара или иного чрезвычайного происшествия. Иногда это лица, задержанные при проведении розыскных операций органов МВД «Перехват», «Вихрь-антитеррор» и т.д. В такой ситуации имеется заподозренное лицо (лица), известны какие-то его действия, дающие основание предполагать причастность к преступлению. Однако нет достаточных данных, характеризующих его личность, совершенные деяния и намерения. Обстановка осложняется тем, что оснований избрать меру пресечения бывает недостаточно, а потому первоначальные действия приходится проводить в пределах законных сроков задержания.
Первоочередные задачи следователя:
1) установление личности задержанного;
2) выявление истинных причин появления на месте задержания, целей и характера совершенных действий.
Планируемые следственные действия:
1) личный обыск, а при необходимости и освидетельствование задержанного;
2) допрос задержанного;
3) следственный осмотр места задержания, маршрута движения и мест, где задержанный скрывался, а также обнаруженных и изъятых у него предметов (документов);
4) обыск по месту жительства задержанного;
5) допрос свидетелей, очевидцев и лиц, которые произвели задержание;
6) предъявление задержанного для опознания;
7) экспертиза (предварительное исследование) изъятых предметов и документов.
Третья типичная ситуация уголовное дело возбуждается на основе материалов доследственной проверки, проведенной, например, ведомственной контрольно-ревизионной службой, вневедомственным аудиторским учреждением, счетной палатой федерального или регионального органа власти, налоговой инспекцией и другими органами, имеющими на то право. Доследственная проверка возложена и на органы, которые перечисляет Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности».
В этой ситуации к началу расследования имеются более или менее полные данные о лицах, подозреваемых в преступлении, характере совершенных ими деяний и других обстоятельствах, подлежащих установлению. Объем и качество информации зависят от того, насколько полно и глубоко проведена доследственная проверка. Уголовные дела обычно возбуждаются против конкретных лиц, материалы на которых представляются следователю. Большое значение по делам этой разновидности имеет тесное взаимодействие следователя с лицами, производившими доследственную проверку, особенно с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений.
Приступая к составлению плана, следователь опирается на данные, полученные в ходе доследственной проверки, и вначале намечает действия по отработке оперативных версий, которые в этом случае трансформируются в следственные.
Его первоочередными задачами в данной ситуации будут:
1) процессуальное закрепление информации, полученной при проведении оперативно-розыскных и иных проверочных мероприятий;
2) выяснение процессуальными средствами обстоятельств, недостаточно полно исследованных в ходе доследственной проверки.
Первоначальные следственные действия:
а) задержания и аресты лиц, причастных к преступлению;
б) их личные обыски, обыски по месту жительства;
в) обыски в служебных помещениях и выемки документов;
г) наложение ареста на имущество и банковские вклады;
д) допросы подозреваемых и свидетелей;
е) осмотры и исследования вещественных доказательств, в том числе документов, свидетельствующих о преступлении.
Важно своевременно изъять документы, содержащие информацию о преступной деятельности подозреваемых, ибо промедление может привести к их сокрытию или уничтожению.
Таковы общие программы действий на первоначальном этапе расследования в рассмотренных типичных следственных ситуациях. Дальнейшие действия следователя при подтверждении факта преступления будут направлены на полное и всестороннее исследование преступной деятельности обвиняемых, на выяснение причин и условий, способствовавших преступлению. Четкое выполнение планов расследования залог эффективности всей работы по уголовному делу.
требующая анализа,
и т. п. Этапы планирования характеризуются
не какой-то, одной операцией, а
направленностью всех действий. Под этим
углом зрения этапы планирования
соответствуют этапам самого расследования,
существование которых в свою очередь
обусловлено различием задач, решаемых
следователем на каждом из этих этапов.
Как
известно, процесс расследования
подразделяется обычно на три этапа:
первоначальный, последующий и
заключительный. Они различаются по
кругу решаемых задач, формам организации
их решения, которые обусловливают
количественный и качественный состав
привлекаемых для решения сил и средств.
Эти различия диктуют и специфичность
планирования каждого этапа как
организующего начала в деятельности
следователя. Именно поэтому целесообразно
и в планировании различать те же этапы,
что и в самом расследовании: два или три
— в
зависимости от того, как понимается
содержание каждого этапа (первоначальный,
последующий или первоначальный,
последующий и заключительный этапы).
Планирование
на начальном этапе расследования
характеризуется обычно информационной
неопределенностью. Скудость исходных
данных зачастую заставляет следователя
довольствоваться в начале этого этапа
лишь типичными версиями. Здесь характерно
определение круга таких следственных
действий, неотложных по своему существу,
которые способны расширить доказательственную
базу для перехода к следующему этапу
планирования и расследования. Это
осмотры мест происшествий, допросы
очевидцев и иных свидетелей, обыски у
подозреваемых лиц и др. На первый план
выступает определение задач этих
следственных действий, очередности их
проведения, состава участников и самой
организации их производства.
Определение задач
первоначальных следственных действий
предполагает уяснение тех вопросов,
которые будут ими решены, тех доказательств,
которые могут быть получены с их помощью.
Кроме этого, необходимо предусмотреть,
когда и в каком месте следует проводить
планируемое действие, каков должен быть
круг его участников, какие технические
средства (в том числе средства фиксации)
понадобятся.
Ограниченность
исходных данных побуждает следователя
опираться при планировании преимущественно
на личный опыт и данные криминалистической
методики. Известную помощь могут оказать
разработанные алгоритмы действий
следователя на первоначальном этапе,
однако нужно помнить, что и рекомендации
частной криминалистической методики
расследования соответствующего вида
преступлений, и алгоритмы (программы)
действий требуют адаптации к условиям
и обстоятельствам конкретного случая,
что в свою очередь может быть затруднено
в связи с дефицитом исходной информации.
Исходя
из общих задач первоначального этапа
расследования5,
можно определить примерную очередность
следственных действий, отражаемую в
плане:
1.
Действия, обеспечивающие собирание
максимума доказательств, в особенности
вещественных, подверженных как изменениям
в силу воздействия природных факторов
или неосторожного с ними обращения
посторонних лиц, так и возможному их
уничтожению заинтересованными субъектами.
Это в первую очередь осмотр места
происшествия.
К числу неотложных
действий, преследующих аналогичные
цели, но уже в отношении вербальной
информации, относятся допросы потерпевших
и свидетелей, которых по разным причинам
допросить позже не представится возможным
(допрос умирающего, лиц, следующих в
другую местность по неотложным делам,
и др.).
2.
Действия, производство которых требует
длительного времени и задержка с которыми
может затянуть сроки расследования.
Таковы, например, некоторые виды судебных
экспертиз (судебно-экономические,
судебно-строительные и др.). Решение об
их проведении должно быть принято
безотлагательно, как только будут
обеспечены условия их производства.
3.
Действия, сроки проведения которых
регламентированы процессуальным
законодательством, или те, которые
обеспечивают нормальный ход расследования
(избрание мер пресечения, наложение
ареста на имущество, изъятие (выемка)
документов и др.).
4.
Действия, с помощью которых проверяются
несколько версий.
Планируя действия
первоначального этапа расследования,
необходимо учитывать их координацию с
оперативно-розыскными мероприятиями,
также осуществляемыми на этом этапе. В
плане расследования они могут фигурировать
в виде заданий органам дознания: на
розыск людей, вещей и документов, орудий
преступления и т. п. Следственные действия
и оперативно-розыскные мероприятия
должны быть согласованы по времени и
целям.
Известные особенности
имеет планирование первоначального
этапа расследования, когда уголовное
дело возбуждается по оперативным данным
органа дознания. В этом случае план
первоначальных следственных действий
фактически реализует план оперативной
информации. Помимо решения обычных для
этого этапа задач, он должен предусматривать
и решение задачи неразглашения источника
оперативной информации, что достигается
применением соответствующих тактических
приемов при проведении (в особенности)
таких следственных действий, как допрос
и обыск.
В современных
условиях может потребоваться решение
еще одной важной задачи начального
этапа: обеспечение безопасности
потерпевших от преступления и свидетелей.
Эта задача носит организационный
характер и специально должна фигурировать
в плане расследования.
Планирование
на последующем этапе расследования
также обусловлено общей задачей этого
этапа
— процессом
развернутого доказывания. На данном
этапе действия следователя направлены
не только на собирание доказательств,
но и на тщательную их оценку и
систематизацию. Получаемая информация
позволяет оценить выдвинутые версии,
заменить их новыми или внести в них
необходимые коррективы. Планируется
производство всех необходимых экспертиз,
дополнительных допросов, осмотров,
иногда повторных обысков.
На планирование
этого этапа существенно влияет позиция
подозреваемого и обвиняемого, их
защитников. При отрицании вины и даче
ложных показаний в плане расследования
предусматриваются действия по проверке
заявленного алиби, проведение очных
ставок, повторных детальных допросов,
действия, направленные на удовлетворение
заслуживающих, по мнению следователя,
ходатайств указанных лиц.
План этого этапа
предусматривает и действия следователя
по розыску скрывшегося подозреваемого
или обвиняемого (вынесение соответствующих
постановлений, объявление в розыск и
др.).
Такой принцип
планирования, как динамичность, особенно
наглядно проявляется именно на этом
этапе. Обычным является постоянная
корректировка плана, связанная с
поступлением новой информации, выдвижением
новых или изменением прежних версий,
различными непредвиденными обстоятельствами
(невозможность по тем или иным причинам
проведения запланированных действий,
некачественное производство экспертизы
и др.).
Планирование
на заключительном этапе расследования.
Переход к этому этапу означает достижение
цели расследования: истина по делу
установлена, виновность или невиновность
субъекта выяснена полностью, либо дело
подлежит прекращению (производство по
делу приостанавливается).
На этом этапе
планируются:
действия по
ознакомлению обвиняемого и его защитника
с материалами законченного следственного
производства;
действия, связанные
с удовлетворением заявленных обвиняемым
и его защитником ходатайств;
действия, предписанные
надзирающим прокурором или руководителем
следственного подразделения;
дополнительные
действия, проведенные по инициативе
самого следователя в результате оценки
собранных доказательств перед составлением
обвинительного заключения.
Планируется и
работа по составлению обвинительного
заключения, подготовке всех приложений
к нему, приведению материалов дела в
надлежащий вид перед направлением его
в суд.
В случае возвращения
дела из суда для дополнительного
расследования в план этого этапа
включаются предписанные судом действия,
а также те, производство которых сочтет
необходимым следователь.
Особенности
планирования при бригадном методе
расследования. Здесь
на первый план выступает задача
организации работы бригады
(следственно-оперативной группы).
Составляются два вида планов: общий
— работы
всей бригады в целом и индивидуальные
планы участников бригады (группы).
В
общем плане, составляемом руководителем
бригады (группы), чаще коллективно,
указываются задачи отдельных исполнителей
— по
версиям, или эпизодам события, или по
проходящим по делу лицам. В индивидуальных
планах в соответствии с распределением
работы по делу содержатся конкретные
планируемые действия, направленные на
решение поставленной перед исполнителем
задачи.
При работе по делу
(групповому, многоэпизодному) больших
следственно-оперативных групп для
координации действий членов группы,
организации оперативного обмена
получаемыми данными может создаваться
своеобразный штаб группы, работа которого
планируется по отдельному плану,
согласованному с общим.
Формы
планирования расследования
— это то
внешнее выражение, которое получает
мысленная деятельность следователя по
планированию. Обычно говорят о мысленном
и словесном (графическом.) планах
расследования.
Разумеется, с
известной натяжкой можно признать, что
существует мысленная форма: на практике
при расследовании самых простых дел
иногда обходятся без письменного плана,
если понимать под ним составление
формализованного документа. Однако
всегда необходимы какие-либо письменные
заметки программного характера, пусть
произвольные по форме, и лишь в ограниченной
степени, но выполняющие функции
письменного плана. Это может быть
перечень намеченных следственных
действий, список возможных свидетелей,
подлежащих допросу, перечень объектов,
подлежащих осмотру, и т. п. Все эти
документы в свернутой форме выражают
программу действий следователя и поэтому
выполняют функции письменного плана.
В тех же случаях, когда раскрытие
преступления требует взаимодействия
следователя с оперативными и иными
службами органов внутренних дел, со
специалистами, средствами массовой
информации и др., без письменного плана
расследования (в какой бы он форме ни
составлялся) обойтись практически
невозможно.
Письменный план
составляется в произвольной форме.
В практике
распространена следующая, достаточно
простая форма письменного плана:
|
№ №пп |
Обстоятельства, |
Следственные |
Срок исполнения |
Отметка о |
Если по делу
работает несколько следователей,
добавляется графа «Исполнитель»;
если возникает необходимость предусмотреть
тактические приемы проведения
следственного действия или тактической
комбинации, предусматривается графа
«Заметки о тактике проведения».
В
дополнение к плану расследования (общему
и индивидуальным) может составляться
вспомогательная документация, цель
которой
— облегчить
прослеживание каких-либо процессов или
систематизацию собираемых доказательств.
Это схемы товаро- и документооборота
предприятия, организации, схемы связей
проходящих по делу лиц и т. п. Составляются
и так называемые «схемы-шахматки»,
в которых систематизируются доказательства
вины определенных лиц по преступным
эпизодам. В таких схемах по вертикали
указываются эпизоды преступной
деятельности, а по горизонтали
— их
участники; в месте пересечения этих
граф обозначается участие или неучастие
в эпизоде данного лица. Доказательства
вины могут систематизироваться на
отдельных для каждого обвиняемого
карточках или иным способом.
При наличии в
производстве нескольких уголовных дел
рекомендуется составлять календарный
план работы по этим делам, целесообразнее
еженедельный. При этом лучше оставлять
незаполненными один-два дня в неделю в
расчете на необходимость проведения
не предусмотренных следственных действий
или действий по вновь поступившим в
производство уголовным делам.
1Васильев А. Н.
Криминалистика. М.,
1971. С.
250.
2Наряду с термином
«комбинация» в литературе
используется и термин: «операция».
Под операцией в русском языке обычно
понимают законченное действие или ряд
связанных между собой действий,
направленных на решение определенной
задачи, под комбинацией
— сочетание,
взаимное расположение объединенных
общим замыслом приемов, действий,
ухищрение, уловку. С точки зрения
криминалистической тактики термин
«комбинация» предпочтительнее,
поскольку включает в себя весьма
существенное указание на объединяющее
начало
— единый
замысел,
и раскрывает смысл этого замысла
— ухищрение,
уловка как средство решения задачи.
3Ратинов А. Р.
Судебная психология для следователей.
М.,
1967. С.
12.
4См.: Ароцкер
Л. Е.
Использование данных криминалистики
в судебном разбирательстве. М.,
1964. С.
17—19.
5См. гл. «Об общих
положениях криминалистической методики”
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]
- #
- #
- #
- #
- #
- #
- #
- #
- #
- #
- #