Опись документов – образец ее может потребоваться для самых разных ситуаций. Она может служить как сопроводительным (при направлении в ту или иную инстанцию), так и систематизирующим (при сдаче в архив) материалом. Образец описи документов, приведенный в нашей статье, поможет справиться с составлением этой бумаги без особых проблем.
Какой бланк использовать под опись передаваемых документов для архива?
В каждой организации и у любого предпринимателя скапливается много документов, обосновывающих те или иные хозяйственные операции, кадровые передвижения, а также прочие действия, которые предпринимаются в ходе рабочей деятельности. Сроки хранения, установленные для хранения подобных документов, сильно различаются.
Определить необходимые сроки вам поможет статья «Основные сроки хранения документов в организации (архив)».
Между тем соблюдение таких сроков обязательно, и из-за этого утилизировать документы ранее предусмотренного времени хранения нельзя. Поэтому большое количество бумаг периодически отправляется в архив. При этом некоторые фирмы прибегают к услугам специализированных архивных организаций. При передаче документов в архив обязательно составляется опись.
На практике возникают ситуации, когда приходится поднимать ту или иную документацию прошлых периодов, снова обращаясь к архиву. Быстро найти нужный документ поможет опись документов.
Опись документов для архива не имеет специального формата. Среди ее основных реквизитов можно выделить:
- название организации (если архив — сторонняя организация);
- номер описи;
- дату описи;
- наименование сдаваемых на хранение документов;
- период, к которому относятся документы;
- срок хранения документов;
- количество листов;
- расположение документов (номер папки, дела или короба);
- Ф. И. О. и подписи ответственных лиц (составителя и лица, принявшего документы).
Образец описи документов для передачи в архив можно скачать на нашем сайте.
Скачать образец описи документов для передачи в архив
Как выглядит опись документов для отправки по почте
Осуществляя переписку с налоговыми органами, внебюджетными фондами и прочими инстанциями, многие прибегают к услугам «Почты России». Для подтверждения факта отправки комплекта определенных документов необходимо составить опись в 2 экземплярах, на одном из которых сотрудник почты ставит специальный штамп, дату отправки и свою подпись.
Форма описи, применяемая для почтовых отправлений, регламентирована законодательно. Это форма 107, которая есть в любом почтовом отделении (утверждена приказом ФГУП «Почта России» «Об утверждении порядка приема и вручения внутренних регистрируемых почтовых отправлений» от 17.05.2012 № 114-п). Однако это не мешает никому разработать собственный бланк описи. Главное, чтобы он содержал все основные реквизиты формы 107.
Образец, как составить опись документов для почты, доступен по ссылке ниже:
Скачать образец описи документов для почты
При передаче документов в ФНС также потребуется их опись. Как правильно ее составить, подробно рассказывают эксперты КонсультантПлюс. Получите бесплатный демо-доступ к К+ и переходите в Готовое решение, чтобы узнать все подробности данной процедуры.
Расторжение трудового договора путем отправки заявления на увольнение почтой также необходимо сопроводить описью. Читайте об этом в статье «Расторжение трудового договора по инициативе работника».
Итоги
Образец описи документов имеет свой вид в зависимости от цели, для которой формируется опись. Опись, составленная для архива, дает возможность без особых трудозатрат найти потом нужный документ среди сданных на хранение.
Опись, сопровождающая документы, отправляемые почтой, поможет избежать споров с получающей документы стороной. Например, в случае их утери. Отправляя документы почтой, необходимо проследить, чтобы на описи обязательно стояла дата и подпись лица, проверяющего соответствие фактических документов их перечню по описи.
Опись представляет собой список имущества/документов, требующийся для целей учета. Ее оформление – это окончательный этап обработки документации. Составляется при различных обстоятельствах: изъятие ценностей, их уничтожение, отправка по почте и так далее. В компаниях активно применяется такая форма, как опись документов. Рассмотрим ее подробнее.
Законодательное обоснование
Опись документации осуществляется на основании этих инструкций:
- Рекомендации по делопроизводству, утвержденные Росархивом 23 декабря 2009 года.
- Инструкция по делопроизводству, утвержденная Приказом Минкультуры.
- Инструкция ЦБ.
Документы, отражаемые в описи, должны быть правильно систематизированы. Сначала фиксируются приоритетные по важности бумаги (приказы, распоряжения), после которых следуют планы, переписки и другие документы.
Особенности применения описи
Бухгалтерские и кадровые документы – бумаги, которые нужно фиксировать в описи в обязательном порядке. Описывать также нужно бумаги, не используемые на протяжении 12 месяцев. После включения их в опись требуется отправить документы в архив. Срок хранения зависит от формы бумаги. Опись – процедура, обязательная как для государственных, так и частных учреждений.
Делопроизводство
В рамках делопроизводства описываются бумаги, нуждающиеся во временном или постоянном хранении. Процедура позволяет учитывать документы, быстро их находить в случае необходимости.
Архив
Если описываются бумаги, направляемые в архив, опись создается при помощи бланка, утвержденного правительством. Документ оформляется в 2 экземплярах. Один остается в подразделении, другой направляется в архив. Бумага включает в себя эти элементы:
- Титульный лист.
- Наименование описи.
- Оглавление.
- Предисловие.
- Опись.
- Перечень сокращений, если они присутствуют в документе.
- Указатели.
- Таблицы (требуются тогда, когда осуществляется изменение старых номеров на новые).
- Библиография.
- Перечень используемых терминов.
- Лист-заверитель.
После оформления документа требуется поставить подпись на листе-заверителе.
Составление различных видов описи
Опись – универсальный документ, который нужен при самых разных обстоятельствах. Предполагает внешнее или внутреннее использование. Может как отправляться в госорганы, так и применяться исключительно внутри компании. Рассмотрим особенности разных видов бумаг.
Для отправки в госорганы: налоговая, суд
Если документ отправляется в суд, опись не требуется. Если к заявлению прилагаются дополнительные документы, их перечень приводится в самом иске. Однако иногда опись все-таки составляется. Актуальна она тогда, когда дополнительных документов очень много.
Если документы отправляются в налоговую, их опись обязательна. Бумага должна содержать эти обязательные сведения:
- Наименование компании, ее адрес.
- Исходящий номер.
- Заголовок.
- Список документом, указание номера каждого из них.
- Общее число документов.
Бумагу нужно заверить печатью и подписью руководителя фирмы.
Опись, связанная с личным делом, составляемая для внутренних целей
Такая опись составляется работником, ответственным за ведение личных дел. Храниться она вместе с личными делами. Оформляется при поступлении в компанию нового дела. Включает в себя эти сведения:
- Номер личного дела.
- Название.
- Число листов.
Если личные дела передаются в актив, необходимо внести итоговую запись. В ней указываются сведения об общем числе дел.
Для почты
Для оформления описи, сопровождающей почтовое письмо/посылку, используется форма 107. В документе фиксируется эта информация:
- ФИО получателя или наименование фирмы.
- Стоимость.
- Число отправленных ценностей.
Представитель почты проставляет на описи свою роспись и календарный штемпель. Документ составляется в 2 экземплярах. Один остается в почтовом отделении, другой – направляется получателю.
Для направления бумаг в архив
Документы, связанные с деятельностью компании, могут направляться в архив. Но тому предшествует опись этих бумаг. Сопроводительный документ составляется в 2 экземплярах. Один из них отправляется в архив. Все бумаги, которые предполагается отправить в архив, фиксируются в сдаточной описи. В последней приводится эта информация: номер документа, количество листов.
Опись составляется сотрудником, ответственным за работу с архивом. В дальнейшем она должна быть рассмотрена экспертной комиссией. Последний шаг – утверждение бумаги руководителем учреждения. Готовую опись необходимо прошить. Она облекается в твердую обложку.
На уничтожение документации
Компания уничтожает документы при наличии этих обстоятельств:
- Закончился срок хранения.
- Бумага больше не нужна.
Если опись включает в себя сведения о подразделении, в верхней части документа нужно указать название этого подразделения. После того, как опись была сформирована, на ней ставит подпись сотрудник, ответственный за экспертизу. Затем документ передается на рассмотрение экспертной комиссии. Необходимо заключить протокол заседания комиссии. Только после перечисленных процедур можно приступить к уничтожению документов.
На изъятие документации
Опись составляется и при изъятии документации. Оформляется она по форме №ММ-3-06/338, утвержденной постановлением Правительства от 31 марта 2007 года. В верхней части бланка прописывается название компании, ИНН. После этого нужно зафиксировать список изъятых документов.
На описи ставит свою подпись сотрудник, который занимался изъятием. На документе должны стоять подписи лиц, которые присутствовали на процедуре. Бумага составляется в 2 экземплярах. Один остается в компании, другой – у представителя госоргана, который проводил изъятие.
К СВЕДЕНИЮ! К описи могут прилагаться фото и видео, созданные в ходе изъятия.
Показываем, как отобразить наличие приложений в основном документе и отметку в верхнем правом углу на самом приложении: общие правила, а также особенности приказов, протоколов и договоров; когда приложение у основного документа единственное и когда их несколько; как в многостраничных приложениях нумеровать страницы, оформлять титульный лист, как сшивать; чем отличается оформление утверждаемого приложения от приложения справочно-информационного характера; как оформить приложение к утвержденному приказом организационному документу, т.е. приложение к приложению (всего в статье показано 25 примеров оформления).
Приложения к документам бывают 2 видов:
- связанные с основным документом только правилами пересылки документов (оформление отметки о приложении в сопроводительном письме мы подробно разобрали в прошлом номере журнала) и
- связанные с основным документом по содержанию. Эту ситуацию рассмотрим в этом номере журнала.
Оформление приложений – общие правила
Письмо1, приказ или иной документ может иметь приложения, которые поясняют содержание этого основного документа. В данном случае документы-приложения должны иметь соответствующую отметку, указывающую на их связь с основным документом. Она:
- ставится в правом верхнем углу документа-приложения;
- каждая составная часть реквизита печатается с новой строки через 1 интервал, строки многострочного реквизита обычно выравниваются по левому краю (как в Примере 1) или центрируются относительно самой длинной строки (этот вариант встречается реже, показан в Примере 2). Длина строки не должна превышать 8 см;
- начинается со слова «Приложение», далее указывается его номер, потом реквизиты основного документа (вид, автор, дата и номер).
Допускается слово «ПРИЛОЖЕНИЕ» печатать прописными буквами (Пример 2). Знак «№» после слова «Приложение» можно не указывать как в основном документе, так и в отметке на документе-приложении (см. Примеры 1 и 2). Главное, придерживайтесь единообразия в оформлении всех документов организации.
Обратите внимание: если приложение одно, то оно не нумеруется, т.к. больше приложений нет (Пример 3).
Пример 1. Отметка на приложении (самый распространенный вариант оформления)
Пример 2. Отметка на приложении
Пример 3. Отметка на приложении
Рассмотренные выше правила касаются оформления отметки в верхнем правом углу на всех приложениях, связанных с текстом основного документа, к каким бы документам они ни прикладывались.
Приложения визируются или подписываются должностными лицами, ответственными за их подготовку.
Особенности оформления приложений в распорядительных документах
Если приложение носит справочный характер
Распорядительные документы (такие как приказы, распоряжения, постановления, решения) могут иметь приложения, поясняющие содержание основного текста.
В качестве приложений справочного характера могут выступать различные аналитические отчеты, справки, перечни, списки, графики и другие документы. При этом в соответствующем пункте распорядительной части текста документа необходимо сделать ссылку на приложение. Вот почему отдельной отметки о наличии приложений под текстом в распорядительном документе никогда не оформляется (в отличие от письма).
При наличии нескольких приложений они нумеруются, знак «№» факультативен.
В тексте распорядительного документа ссылка на приложение обычно делается в скобках, при этом слово «приложение» лучше печатать строчными буквами (ведь это середина предложения, см. «!» в Примере 4), но данное правило носит рекомендательный характер. Поэтому первую прописную букву в этом слове вы тоже можете увидеть.
Пример 4. Обозначение наличия приложений в распорядительном документе
На прилагаемых документах в правом верхнем углу пишут информацию о том, к какому документу они являются приложением. В качестве автора здесь надо указывать наименование организации, т.к. автором всегда является организация (эти общие правила мы проиллюстрировали Примерами 1–3 и 5). Исключение составляют случаи, когда основной документ оформлен на должностном бланке, тогда на приложении будет написано не «Приложение № 1 к приказу ПАО “Компас” от 25.04.2022 № 68», а «Приложение № 1 к приказу коммерческого директора ПАО “Компас” от 25.04.2022 № 68».
Документы-приложения должны содержать название вида документа (справка, график, сводка, перечень, список, план и др.) и заголовок к тексту. Точка в конце заголовка не ставится.
Пример 5. Заголовочная часть документа-приложения к основному документу, показанному в Примере 4
Если приложение утверждается
Приложением к распорядительному документу может быть утверждаемый документ, который впоследствии действует в виде самостоятельного документа. В этом случае в тексте распорядительного документа должна быть формулировка «Утвердить прилагаемое Положение…» или «Утвердить прилагаемый Перечень мероприятий…» и т.д. (см. Пример 6). Так пишут, если утверждается всего один документ2.
Если необходимо утвердить несколько документов, то данную ссылку на приложения в тексте распорядительного документа оформляют в конце предложения, указывая в скобках «(приложение № 1)» или «(приложение 1)»3 (см. «!» в Примере 7).
Пример 6. Ссылка в тексте распорядительного документа на единственный утверждаемый документ-приложение
Пример 7. Ссылка в тексте распорядительного документа на несколько утверждаемых документов-приложений
На утвержденном приложении в правом верхнем углу располагается слово «УТВЕРЖДЕНО» или «УТВЕРЖДЕН» со ссылкой на реквизиты утвердившего распорядительного документа. При этом первое слово согласуется в роде и числе с наименованием приложения, например:
- положение – УТВЕРЖДЕНО;
- регламент – УТВЕРЖДЕН;
- правила – УТВЕРЖДЕНЫ;
- инструкция – УТВЕРЖДЕНА.
При этом над грифом утверждения печатаем слово «Приложение», тем самым указывая, что этот документ связан с основным и является приложением к нему (к какому именно, мы уже отобразили в грифе утверждения, поэтому после слова «Приложение» дублировать это не надо). Такое приложение является неотъемлемой частью утверждающего его распорядительного документа.
Пример 8. Отметка на единственном документе-приложении, который утвержден распорядительным документом
Пример 9. Отметка на документе-приложении, когда распорядительным документом их утверждено несколько
Каждое утверждаемое приложение визируется его разработчиком или как минимум ответственным исполнителем от группы разработчиков.
Если текст документа не подписывается, а только визируется, то после текста приложения ставится черта длиной 2−3 см, расположенная по центру страницы, на расстоянии примерно 3 межстрочных интервалов от последней строки текста (после таблиц черта не ставится). Это необходимо для приложений к актам (указам и распоряжениям) Президента РФ, для остальных документов – это лучшая практика, которой можно воспользоваться.
Титульный лист приложения
Если документ-приложение имеет титульный лист (формат А4), то на нем отображаются:
- отметка о приложении;
- гриф утверждения (если приложение утверждено);
- заголовок к тексту приложения печатается центрированным способом. Наименование вида документа-приложения (первое слово заголовка) лучше выделить прописными буквами (например, «ИНСТРУКЦИЯ»), можно еще использовать полужирный шрифт (ПЕРЕЧЕНЬ) или напечатать вразрядку (П О Л О Ж Е Н И Е);
- место и год издания документа размещаются в самом низу листа.
На титульном листе документа номер страницы не указывается, но учитывается при общей нумерации страниц приложения.
Пример 10. Титульный лист документа-приложения
Как нумеровать листы основного документа и приложений
Номера страниц проставляются посередине верхнего поля документа на расстоянии не менее 10 мм от верхнего края листа. На первой странице документа номер страницы не указывается.
Страницы распорядительных документов (приказа, распоряжения, решения, постановления) и утверждаемого ими документа нумеруются отдельно.
А вот если у утверждаемого документа есть собственные приложения, то у них идет сквозная нумерация страниц. Обычно утверждаются организационные документы, их основные виды – правила, положения, инструкции и регламенты. Они являются многостраничными документами, в их тексте могут быть ссылки на приложения, поясняющие содержание организационного документа (таблицы, перечни, рисунки и др.). Подобные приложения являются неотъемлемыми частями основного организационного документа и они не могут существовать друг без друга, составляя единое целое. Кстати, такой же принцип связи основного документа и приложений применяется в дипломных, курсовых и иных видах научно-исследовательских работ.
Пример 11. Расчет количества листов у документов
Приказ утвердил Инструкцию по делопроизводству – у них отдельная нумерация страниц.
У утвержденной Инструкции есть 10 собственных приложений – у них общая нумерация страниц (например, всего 73 стр.).
Пример 12. Расчет количества листов у документов
Оформление приложений в тексте утверждаемого организационного документа
Строгих правил оформления приложений в тексте утверждаемых документов нет, они скорее носят рекомендательный характер. Оформление приложений в тексте документа будет зависеть от правил оформления тех или иных видов документов, которые могут носить как обязательный характер, так и рекомендательный. Предлагаем ориентироваться на следующие документы:
- Примерную инструкцию по делопроизводству в государственных организациях, утв. приказом Росархива от 11.04.2018 № 44;
- Методические рекомендации по применению ГОСТ Р 7.0.97-2016 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Организационно-распорядительная документация. Требования к оформлению документов», ВНИИДАД, 2018;
- Методические рекомендации по разработке инструкций по делопроизводству в государственных органах, органах местного самоуправления, Росархив, утв. приказом Росархива от 24.12.2020 № 199;
- Методические рекомендации по подготовке муниципальных нормативных правовых актов / авторы-сост.: Атагимова Э.И., Макаренко Т.Н., Рыбакова О.С., Сарапкина Е.Н. — М.: ФБУ НЦПИ при Минюсте России, 2018. – 136 стр.
Если документ утверждается распорядительным документом, но сам в свою очередь в тексте содержит ссылки на приложения к нему, то выглядеть они могут следующим образом:
Пример 13. Утвержденный распорядительным документом организационный документ имеет собственные приложения
На приложении к организационному документу делаем отметку в правом верхнем углу со ссылкой на документ, в котором упоминается это приложение.
Пример 14. Заголовочная часть приложения к утвержденному организационному документу
Если в тексте утвержденного документа в отдельном пункте или подпункте дается ссылка на приложение, то на приложении ставится отметка, в которой указывается не только номер приложения, но и номер пункта, в котором это приложение упоминается:
Пример 15. Фрагмент заголовочной части приложения
Если приложение к утверждаемому документу состоит из двух и более таблиц, они нумеруются арабскими цифрами сквозной нумерацией без знака «№» или со знаком «№» (в зависимости от методических рекомендаций по оформлению того или иного документа либо в соответствии с правилами делопроизводства в конкретной организации). Если в приложении таблица является единственной, она не нумеруется.
Особенности оформления приложений к протоколам
При проведении собраний нередко присутствует большое количество участников, перечисление которых во вводной части текста протокола нецелесообразно. При составлении списка присутствующих в самом протоколе в разделе «Присутствовали» указывается только общее количество участников мероприятия со ссылкой на прилагаемый список (см. Пример 16).
В этом случае составляется отдельный список присутствующих на собрании, прилагаемый в дальнейшем к протоколу (Пример 17). Текст приложения может быть оформлен в виде таблицы. Графы и строки должны иметь заголовки, выраженные именем существительным в именительном падеже. Подзаголовки граф и строк грамматически должны быть согласованы с заголовками. Если таблицу печатают более чем на 1 странице, наименования граф лучше повторить на каждой странице (вместо наименований допускается приводить на следующих страницах только номера граф таблицы).
Пример 16. Фрагмент протокола со ссылкой на список присутствующих на собрании, который является единственным приложением протокола
Пример 17. Список присутствующих (единственное приложение к протоколу)
Если помимо списка присутствующих в протоколе будут ссылки на другие приложения, то их необходимо пронумеровать. Приложения нумеруются в последовательном (возрастающем) порядке по мере упоминания их в тексте протокола. Тогда список присутствующих станет приложением № 1, а следующее приложение получит № 2. Разница между парами Примеров 16 + 17 и 18 + 19 отмечена знаком «!».
Пример 18. В протоколе упоминается список присутствующих, который является 1-м из нескольких приложений к этому документу
Пример 19. Отметка о приложении на списке присутствующих с номером приложения
Обратите внимание на особенность оформления отметки о приложении и грифа утверждения на прилагаемом документе: если он относится к решению коллегиального органа управления, то дается ссылка на сам орган, а реквизиты протокола указываются ниже в скобках (см. Пример 20 и фрагмент документа далее) – это исключение из общего правила. Ведь обычно сразу указывают вид документа, потом его автора, дату и номер (как в Примере 19).
Пример 20. Отметка на утвержденном документе-приложении
Фрагмент документа
Пункт 5.16 ГОСТ Р 7.0.97-2016 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Организационно-распорядительная документация. Требования к оформлению документов»
Оформление приложений к договору
В договорах тоже можно не присваивать номер единственному приложению (как в Примерах 16 и 17). Но позже может появиться потребность изменить или детализировать условия договора, для этого стороны подпишут дополнительное соглашение к нему. И вот на этом этапе может появиться еще 1 или несколько приложений. Как тогда быть? Старое приложение (которое было при подписании договора) осталось без номера. Новому приложению тогда давать № 2, а старому присваивать № 1 (описывая эту «акробатику» в допсоглашении)? Или старое оставить без номера, а новому присвоить № 1? Теоретически оба варианта возможны. Но практически каждый из них порождает лишнюю путаницу. Поэтому в договорах рекомендуем даже единственному приложению сразу присваивать № 1.
В ГОСТ Р 7.0.97-2016 описано оформление приложений в сопроводительных письмах, организационных и распорядительных документах. Аналогичным образом оформляются приложения и к договорам, актам, планам, отчетам:
- вы можете по тексту договора сразу отмечать, что является приложением (см. Примеры 21 и 22) либо
- можете давать список приложений в одном из заключительных разделов или пунктов договора (см. Примеры 23 и 24). Перечень приложений приводится здесь в той последовательности, в которой они впервые упоминаются в тексте договора,
- а можете даже одновременно применять оба эти варианта для большей однозначности и удобства поиска информации и документов.
Пример 21. Ссылка на упоминаемое в тексте договора приложение.
2.5. Оказать услуги и сдать их результаты Заказчику в сроки, установленные Планом оказания услуг (приложение № 1).
Пример 22. На приложении к договору в правом вернем углу ставим соответствующую отметку (указываются все привычные данные основного документа кроме автора)
Пример 23. Список приложений в отдельном разделе договора (в виде таблицы)
Пример 24. Список приложений в отдельном пункте договора
10.1. Приложения к настоящему Договору являются его неотъемлемыми частями и составлены в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон:
10.1.1. Задание на оказание услуг на 9 л.
10.1.2. План оказания услуг на 3 л.
10.1.3. Форма Акта об оказании услуг на 1 л.
В качестве защиты от подмены страниц многостраничные договоры вместе с приложениями можно прошить, оформив заверительную надпись. Если потом подписывают допсоглашение и у него могут быть новые приложения к этому договору, то все эти новые документы к первому сшиву не подкрепляются, из них можно сделать второй сшив.
Пример 25. Оформление заверительной надписи на обороте сшива обеими сторонами договора
Основной документ хранится вместе со своими приложениями
Распорядительные, организационные документы, договоры и акты группируются в дела с относящимися к ним приложениями.
Положения, инструкции, утвержденные распорядительными документами, являются приложениями к ним и группируются вместе с распорядительными документами.
Приложения, являющиеся неотъемлемыми частями письма, хранятся вместе с ним.
Опись документов — это список, сопровождающий любую передачу документации: как внутри организации, так и за ее пределы. Именно она позволяет отслеживать движение документации, организовывать делопроизводство и контролировать ее местонахождение.
Основное назначение
Понимание того, как составить опись документов, позволяет наладить внутреннее делопроизводство организации, что необходимо для контроля документооборота:
- отследить движение документов между отделами или за пределы компании и в любой момент определить актуальное местоположение искомой;
- оптимизировать работу компании и соответствующего сокращения ресурсов, как временных, так и человеческих, которые тратятся на поиск необходимых данных или восстановление утерянных.
Каждая компания вправе самостоятельно определять, как организовать перемещение документации, как делать передаточные перечни и какой вид они должны иметь. Нормативных требований в этой части нет, существует рекомендуемый бланк описи документов для передачи, на который можно опереться при разработке собственных форм.
Передаточная опись, образец 2023
Форма передаточной описи утверждается внутренним актом организации. Желательно, чтобы она имела в своем составе следующие разделы:
- наименование организации, откуда исходит документация;
- наименование организации, куда передается пакет;
- дата составления перечня;
- порядковый номер каждой передаваемой единицы в пакете, ее наименование, количество листов и экземпляров — эту информацию можно оформить в виде таблицы. В ней же желательно указать, подлинники ли передаются или копии, и если копии, то заверенные или нет;
- общее количество листов для передачи;
- Ф.И.О. и должность лица, передающего пакет, и подпись принимающего, как свидетельство того, что он передан.
Опись оформляется в двух экземплярах: для передающей и принимающей сторон.
Если после заполнения формы в ней остались пустые строки, их следует перечеркнуть ручкой.
Основные разновидности
Существуют несколько возможных классификаций прилагаемых к отправке перечней. Для каждого вида организациям рекомендуется разрабатывать собственный шаблон. В зависимости от того, какую передачу сопровождает перечень, его можно отнести:
- к внутренним, если бумаги передаются внутри юридического лица из одного подразделения в другое;
- к внешним, если он сопровождает пакет бумаг, отправляемых в другую организацию.
В зависимости от тематики сопровождаемых бумаг:
- бухгалтерская отчетность;
- кадровые бумаги;
- уставная документация.
Этот список типов не является закрытым, каждому аспекту деятельности организации сопутствует определенный документооборот, нуждающийся в организации.
Наконец, выделяется особый вид перечней — сдаточные, оформляемые для передачи дела в архив, пример которых будет рассмотрен отдельно.
Как правильно составить перечень бумаг для внутренней передачи
Внутренняя опись документов (при передаче документов между подразделениями организации оформляют именно ее) следует составлять в виде таблицы. Форма таблицы, объем информации, которую в нее необходимо вносить, определяется внутренними распорядительными документами компании. Заботясь о том, как правильно составить опись документов для передачи, следует включить в ее состав следующие разделы:
- порядковый номер бумаги;
- индекс — необязательный элемент реквизитов, ставится в исключительных случаях, когда передается большой объем документации;
- дата — имеется в виду дата регистрации бумаги, то есть день, когда она принята к учету в делопроизводстве;
- заголовок — должен кратко отражать суть бумаги;
- номера листов — листы передаваемого пакета должны иметь сквозную нумерацию, каждый акт занимает тот или иной диапазон страниц дела;
- примечание — поле предусматривается на случай, если делопроизводителю потребуется сделать какую-либо дополнительную пометку относительно конкретного листа;
- итоговое количество листов в передаваемом деле;
- дату составления, должность, Ф.И.О. и подпись составителя.
Можно использовать следующий бланк и образец описи передачи документов:
Сдаточный перечень документации
Это особый вид сопроводительной документации, составляемый в связи с передачей дела на хранение в архив. В таких перечнях присутствуют дополнительные графы:
- крайние даты — необходимо указать, до какой даты бумагу надлежит хранить. Дата определяется в соответствии с нормой архивного хранения, как правило, она составляет пять лет;
- срок хранения.
Рекомендуем скачать образец описи передаваемых документов и заполнять его по шаблону.
Опись дел постоянного хранения
Такой список фиксирует передачу бумаг в архив бессрочно, то есть они не будут уничтожены после истечения нормативного срока хранения. Перечень уникален тем, что в нем нет графы «Срок хранения». Кроме того, к таким спискам нередко составляются предваряющие их пояснительные записки с описанием организации, основных направлений ее деятельности и бумаг, вошедших в описываемое дело.
Правила работы архивов организаций
Основные правила работы архивов организаций являются нормативно-методическим документом, определяющим их деятельность. Правила основываются на действующей правовой базе в области информации, документационного обеспечения управления и архивного дела, синтезируют опыт отечественного архивного дела, учитывают современные достижения в применении технических средств и информационных технологий в работе с документами.
Читать продолжение в КонсультантПлюс
Чтобы зафиксировать факт передачи документов налоговой инспекции, контрагенту, сотруднику другого отдела или любому другом лицу, требуется опись. Это обобщённый перечень документов, который позволит подтвердить факт передачи документов и избежать споров с принимающей стороной.
Составить опись документов можно в электронном виде и на бумаге. Также нужно учесть особенности, характерные для той или иной цели описи (таблица 1).
Таблица 1. Виды описей и особенности заполнения
|
Опись |
Особенности |
Как составить |
|
Внутренняя опись документов личного дела. |
Содержит перечень документов из личного дела, их порядковые номер, индексы и количество листов. |
Опись вкладывают в личное дело сотрудника и заполняют по мере поступления документов. В личном деле документы следует расположить в хронологическом порядке. Сперва введите документы, которые были приняты или оформлены при приёме сотрудника на работу. Далее — в хронологическом порядке поступления документов в кадры. |
|
Опись для сдачи в архив. |
Документацию, хранящуюся у ответственных сотрудников или менеджеров, отправляют в архив по мере утраты актуальности. Для этого нужно составить архивную или внутреннюю опись. |
Перед сдачей в архив сделайте на описи итоговую запись. Укажите количество документов, находящихся в деле, количество листов. Отдайте опись на подпись ответственному сотруднику. |
|
Опись для передачи документов. |
Оформляется при передаче документов контрагенту или любой другой стороне. |
Можно составить в произвольной форме. Укажите передаваемые документы, предусмотрите поля для подписей ответственных лиц. |
|
Опись для отправки по почте. |
Юридически значимые документы следует отправлять бандеролью или ценным письмом с описью и уведомлением о вручении адресату. Даты отправки и получения письма подтвердят уведомление и почтовая квитанция. |
Сформируйте опись вложения. Для этого потребуется специальный бланк (форма 107 -приложение 26 к порядку приема и вручений внутренних регистрируемых почтовых отправлений, утвержденному Приказом ФГУП «Почта России» от 07.03.2019 № 98-п). Бланк можно скачать или бесплатно получить в любом отделении почты. Опись заявлений нужно заполнить в двух экземплярах. Сотрудник почты поставит отметку о проверке вложений, номер почтового отправления и дату принятия. Один экземпляр нужно оставить себе, второй — вложить в отправление. Если в описи недостаточно строк для записи всех пересылаемых документов, можно заполнить несколько бланков с пометками «лист 1», «лист 2» и т.д. На последнем бланке нужно отразить общий итог по количеству пересылаемых предметов и указать итоговую сумму. |
|
Опись для налоговой инспекции. |
Информацию и документы по требованию можно передать в электронном виде или на бумаге вместе с сопроводительным письмом и описью. При отправке документов на бумаге составляют бумажную опись, электронных — электронную. |
Если документация предоставляется на бумаге, опись можно составить в свободной форме. Для удобства в бланк можно включить таблицу со списком предоставляемых документов с реквизитами. Не забудьте предусмотреть поля для подписи ответственными лицами. Если документы предоставляются в электронном виде, электронную опись потребуется заполнить по формату, утверждённому Приказом ФНС РФ от 18.01.2017 № ММВ-7-6/16. |
|
Опись для передачи в Фонд социального страхования. |
Опись составляют в случае передачи документов на бумаге. Такой способ актуален для страхователей, у которых среднесписочная численность сотрудников за предыдущий расчетный период составила менее 25 человек. Если среднесписочная численность сотрудников 26 и более, сведения в ФСС следует передавать через Интернет в форме электронных реестров. |
Воспользуйтесь бланком из приложения 3 к Приказу ФСС РФ от 04.02.2021 № 26. Для заполнения можно воспользоваться алгоритмом:
Итоговый вариант описи следует составить в двух экземплярах. Один остаётся в фонде, другой, с отметкой о получении, у страхователя. |
Научитесь оформлять дела для передачи на архивное хранения, узнайте всё о государственном регулировании и законодательстве в архивном деле на курсе повышения квалификации: «Современный архив».