Как составить версию преступления

Построение криминалистической
версии — это
мыслительная деятельность следователя
или иного уполномоченного законом лица
по конструированию вероятного суждения,
объясняющего событие преступления в
целом либо отдельные его элементы,
относящиеся к предмету доказывания.

Основания построения
криминалистических версий
— это фактические
данные, содержащиеся в доказательственной
или ориентирующей информации, собранной
на определенный момент расследования.

В основе построения версий
лежит анализ
исходной следственной
ситуации и крим. характеристики
преступления, который позволяет:

— выдвинуть вероятные в
данной следственной ситуации общие и
частные версии на основе выделения их
фактических оснований;

— установить степень
фактической обоснованности принятых
общих и частных версий;

— определить программу
проверки принятых версий (средства,
приемы, методы).

При построении версий
используются такие приемы
логического мышления, как
анализ (разложение имеющейся информации
на элементы), синтез (соединение элементов
информации), индукция (выведение общего
суждения из частных посылок), дедукция
(выведение частного вывода из общего
суждения), аналогия (выведение суждения
по сходству фактов).

Требования, предъявляемые
к криминалистическим версиям:

— обоснованность
фактическими данными;

— наличие четкой однозначной
формулы;

— реальная возможность в
данных фактических обстоятельствах.

Проверка криминалистической
версии — это
деятельность по установлению фактических
обстоятельств, подтверждающих или
опровергающих предположение, составляющее
содержание версии.

Проверка версий основывается
на логическом анализе и оценке имеющейся
информации, а также осуществляется
путем производства следственных действий
и оперативно-розыскных мероприятий.

Этапы проверки
криминалистических версий:

— выведение
из версии всех возможных следствий;

— определение средств,
способов и методов установления
вытекающих из принятой версии
предполагаемых следствий, т.е. определение
элементов плана расследования по делу,
а также принятие тактических решений;

— практическая реализация
плана расследования путем производства
следственных действий и оперативно-розыскных
мероприятий для получения данных,
подтверждающих или опровергающих
версию;

— оценка совокупности
собранных доказательств, обосновывающих
вывод об истинности одной из проверяемых
версий и ложности остальных.

Доказанной признается
версия, которая подтверждается собранными
по делу доказательствами. Причем другие
версии, относящиеся к этому обстоятельству,
данными же доказательствами опровергаются.

Доказанная версия перестает
быть предположением и становится
достоверным знанием, устанавливающим
объективную истину.

3.Понятие, значение и основные принципы планирования расследования преступлений

Планирование расследования
— это мыслительная
деятельность, заключающаяся в определении
содержания и порядка работы по установлению
всех обстоятельств совершенного
преступления и изобличению виновных в
строгом соответствии с требованиями
закона и с наименьшими затратами времени
и сил. Результаты этой деятельности,
как правило, отражаются в письменных
планах расследования.

Элементы планирования:
— изучение имеющейся
исходной информации;

— выбор направления
расследования посредством выдвижения
криминалистических версий;

— определение задач
расследования, исходя из предмета и
пределов доказывания;

— определение круга
следственных действий, оперативно-розыскных
и организационно-технических мероприятий,
необходимых для решения поставленных
задач и проверки выдвинутых версий;

— определение тактики
намеченных следственных действий и
исполнителей запланированных действий
и мероприятий;

— установление сроков и
послед-ности проведения намеченных
действий;

— оформление намеченной
программы в виде письменных планов
расследования, схем, графиков, карточек.

Принципы планирования:

—
принцип динамичности,
согласно которому
деятельность по планированию осуществляется
на протяжении всего расследования;
планы расследования постоянно уточняются,
дополняются с учетом вновь выдвинутых
версий, требующих проверки;

— принцип
индивидуальности
планирования
обусловливается неповторимостью каждого
из расследуемых преступлений и
особенностями личности следователя;
план составляется только на основе
данных, полученных в ходе конкретного
следствия;

— принцип
конкретности
заключается в отсутствии
общих формулировок в планах расследования;
в программе должны быть четко обозначены
цель планируемых действий, исполнители,
сроки, место проведения и т.п.

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]

• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #

При реализации плана расследования по уголовному делу нельзя обойтись без планирования отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Этот процесс включает:

а) получение исходной информации;

б) формулирование задач, подлежащих разрешению;

в) установление последовательности решения отдельных задач;

г) выбор тактических приемов, которые должны обеспечивать успешное решение поставленных задач;

д) определение комплекса необходимых технических средств;

е) решение вопроса об использовании оперативных сил, средств и данных, полученных негласным путем;

ж) установление круга участников следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия и их функций;

з) уточнение времени и места производства намеченного действия;

и) составление плана производства следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия.

Так, в плане допроса предусматриваются обстоятельства, подлежащие выяснению; формулируются вопросы, которые должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необходимых случаях и место допроса.

Подозреваемые и обвиняемые допрашиваются в ходе следствия неоднократно, поэтому в планах определяется общая тактическая линия, направленная на получение правдивых показаний, последовательность и способ выяснения всех обстоятельств и эпизодов преступления.

Важную роль играет план при проведении сложных следственных действий, требующих привлечения нескольких участников, использования технических средств. В число таких действий нередко попадает следственный эксперимент. Так, по одному из уголовных дел возникла необходимость экспериментальным путем установить объем продукции, выпускаемой за смену трикотажным цехом предприятия. Требовалась большая подготовительная работа: выяснить количество используемых станков, численность персонала, характер обрабатываемого сырья и выпускаемой продукции. В подготовке и проведении эксперимента участвовали специалисты разного профиля, а потому без подробного плана такое следственное действие качественно провести было невозможно.

При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает бригада следователей или следственно-оперативная группа, общий план формируется на основе частных планов, составляемых сотрудниками, действующими на определенных участках работы. Распределение обязанностей в таком специальном коллективе зависит от особенностей дела. Иногда это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды преступлений, либо иные направления деятельности. По каждому из них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно-розыскные мероприятия, согласованные со следственными действиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого контролирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).

Особенности планирования в зависимости от следственной ситуации. Следственная ситуация обусловливается совокупностью обстоятельств, сложившихся на определенный момент расследования и влияющих на программу действий. В каждом случае она индивидуальна, однако криминалистическая тактика, на основе изучения практики, выделяет и типичные следственные ситуации.

Анализ таких ситуаций позволяет предложить следователю комплекс эффективных действий (программу) для решения задач расследования в сходных условиях. Такая программа не избавляет от необходимости составлять план расследования по делу, однако существенно облегчает этот процесс, ибо следователь уже располагает общей схемой предстоящих действий. Ему остается лишь конкретизировать схему.

Криминалистической тактике известны три общие типичные ситуации первоначального этапа расследования. Первая складывается, когда уголовное дело возбуждено по факту какого-то происшествия. Это может быть авария или катастрофа на транспорте, повлекшая тяжкие последствия, взрыв, пожар, обрушение здания или иного сооружения либо другое чрезвычайное происшествие.

Специфика обстановки, в которой начинается расследование, состоит в том, что следствию известен лишь сам факт, но нет достаточных сведений о его причинах и степени вины конкретных лиц. Неполнота исходной информации обязывает следователя выдвигать и проверять как общие версии относительно причин происшествия, так и частные, касающиеся виновных лиц, объективной и субъективной сторон их действий или бездействия.

Неотложные задачи, решаемые на первоначальном этапе расследования, таковы:

1) выяснение непосредственной (технической) причины происшествия;

2) выявление причинной связи происшествия с действиями конкретных лиц;

3) установление этих лиц и решение вопроса о наличии в их действиях признаков состава преступления.

Для решения таких задач планируются:

осмотр места происшествия, отдельных участков местности, помещений, трупов и предметов;

допросы свидетелей (в первую очередь очевидцев), а также потерпевших;

при наличии последних назначение судебно-медицинских экспертиз;

выемка документов, отражающих технические условия функционирования объекта, фактическое состояние машин и оборудования;

выемка образцов сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, используемых химикатов и горюче-смазочных материалов;

назначение документальных ревизий, проверок технического состояния и технического режима на объекте;

назначение разного рода экспертиз.

Вторая типичная ситуация характерна тем, что расследование приходится начинать в условиях, когда задерживаются лица при обстоятельствах, дающих основание подозревать их в совершении преступления. Это могут быть задержанные на территории, где хранятся материальные ценности, вооружение и боеприпасы; задержанные поблизости от государственной границы, от места взрыва, пожара или иного чрезвычайного происшествия. Иногда это лица, задержанные при проведении розыскных операций органов МВД «Перехват», «Вихрь-антитеррор» и т.д. В такой ситуации имеется заподозренное лицо (лица), известны какие-то его действия, дающие основание предполагать причастность к преступлению. Однако нет достаточных данных, характеризующих его личность, совершенные деяния и намерения. Обстановка осложняется тем, что оснований избрать меру пресечения бывает недостаточно, а потому первоначальные действия приходится проводить в пределах законных сроков задержания.

Первоочередные задачи следователя:

1) установление личности задержанного;

2) выявление истинных причин появления на месте задержания, целей и характера совершенных действий.

Планируемые следственные действия:

1) личный обыск, а при необходимости и освидетельствование задержанного;

2) допрос задержанного;

3) следственный осмотр места задержания, маршрута движения и мест, где задержанный скрывался, а также обнаруженных и изъятых у него предметов (документов);

4) обыск по месту жительства задержанного;

5) допрос свидетелей, очевидцев и лиц, которые произвели задержание;

6) предъявление задержанного для опознания;

7) экспертиза (предварительное исследование) изъятых предметов и документов.

Третья типичная ситуация уголовное дело возбуждается на основе материалов доследственной проверки, проведенной, например, ведомственной контрольно-ревизионной службой, вневедомственным аудиторским учреждением, счетной палатой федерального или регионального органа власти, налоговой инспекцией и другими органами, имеющими на то право. Доследственная проверка возложена и на органы, которые перечисляет Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности».

В этой ситуации к началу расследования имеются более или менее полные данные о лицах, подозреваемых в преступлении, характере совершенных ими деяний и других обстоятельствах, подлежащих установлению. Объем и качество информации зависят от того, насколько полно и глубоко проведена доследственная проверка. Уголовные дела обычно возбуждаются против конкретных лиц, материалы на которых представляются следователю. Большое значение по делам этой разновидности имеет тесное взаимодействие следователя с лицами, производившими доследственную проверку, особенно с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений.

Приступая к составлению плана, следователь опирается на данные, полученные в ходе доследственной проверки, и вначале намечает действия по отработке оперативных версий, которые в этом случае трансформируются в следственные.

Его первоочередными задачами в данной ситуации будут:

1) процессуальное закрепление информации, полученной при проведении оперативно-розыскных и иных проверочных мероприятий;

2) выяснение процессуальными средствами обстоятельств, недостаточно полно исследованных в ходе доследственной проверки.

Первоначальные следственные действия:

а) задержания и аресты лиц, причастных к преступлению;

б) их личные обыски, обыски по месту жительства;

в) обыски в служебных помещениях и выемки документов;

г) наложение ареста на имущество и банковские вклады;

д) допросы подозреваемых и свидетелей;

е) осмотры и исследования вещественных доказательств, в том числе документов, свидетельствующих о преступлении.

Важно своевременно изъять документы, содержащие информацию о преступной деятельности подозреваемых, ибо промедление может привести к их сокрытию или уничтожению.

Таковы общие программы действий на первоначальном этапе расследования в рассмотренных типичных следственных ситуациях. Дальнейшие действия следователя при подтверждении факта преступления будут направлены на полное и всестороннее исследование преступной деятельности обвиняемых, на выяснение причин и условий, способствовавших преступлению. Четкое выполнение планов расследования залог эффективности всей работы по уголовному делу.

Версия – обоснованный уже выявленными и известными фактами гипотетический вывод следователя о событии преступления (в целом и его структурных компонентах), вероятностно объясняющий уже известные исходные данные и предположительно определяющий (устанавливающий) ещё неизвестные обстоятельства расследуемого преступления.

Криминалистика занимается исследованием следственных версий, о них и пойдёт речь в настоящей статье. Помимо следственных, возможно существование версий любых участников расследования, например, адвокатские, прокурорские версии, версии свидетеля, обвиняемого и т. д.

Классификация версий

По степени обхвата версией процесса расследования

• Общие версии: выдвигаются относительно самого события преступления в целом, а также отдельных его аспектов (время, место, способ совершения преступления, личность преступника и т. д.).

Например:

«убийство было совершено родственником потерпевшего»;

«убийство было совершено с помощью поджога»;

«пролом в стене склада является признаком инсценировки кражи»;

«кража произошла в период нахождения хозяйки дома в магазине»;

«ДТП произошло вследствие нарушения водителем ПДД»;

«разбой был совершён группой несовершеннолетних»;

«причиной пожара стало неосторожное обращение с огнём»;

«мошеннические действия были совершены с использованием фишингового сайта» и т. д.

• Частные версии имеют отношение к более частным, менее существенным доказательственным фактам (обстоятельствам, способствовавшим совершению преступления).

Например:

«похищенное имущество было сдано в ломбард»;

«орудие преступления убийца выбросил в мусорный бак»;

«самоубийство было совершено с использованием ружья ТОЗ-34»;

«подложные купюры были изготовлены на принтере OKI C612»;

«преступник прибыл в Екатеринбург на рейсовом автобусе»;

«ключ, используемый для проникновения в складское помещение, был изготовлен с помощью слепка»;

«посредник и взяткодатель были знакомы до подготовки преступления» и т. д.

По субъекту выдвижения

• Следственные;
• Оперативно-розыскные;
• Судебные;
• Экспертные. При этом, к экспертным относятся версии, выдвигаемые специалистом в процессе дачи им заключения. В конечном счёте, эти версии носят промежуточный характер и часто служат базой для проверки следственных версий.

По степени определённости информации (уровню абстракции)

• Типовые версии. Содержание тезауруса типовых версий составляют обобщённые положения, фактические презумпции, научные выводы, статистические результаты, стандартные схемы и стереотипы мышления. Типовые версии неразрывно связаны с теорией криминалистических ситуаций и методикой раскрытия отдельных категорий и видов преступлений, поскольку такие версии содержатся в криминалистических рекомендациях и должны быть учтены, особенно на первоначальном этапе расследования. Выдвижение и проверка типовых версий, происходит, как правило, в наиболее острых проблемных ситуациях, в условиях недостаточности информации и высокой неопределённости направлений информационного поиска, и позволяет существенно оптимизировать процесс расследования. При этом, чем больше репрезентативность групповых криминалистических характеристик, положенных в основу типовых версий, тем выше перспективность и надёжность последних. Суммарная вероятность в случаях выдвижения всех возможных типовых версий, равняется «1», то есть достоверности.

• Конкретные версии предполагают уточнение, конкретизацию типовых версий с учётом информации, полученной в результате проверки последних. В ходе расследования, чаще всего на последующем его этапе, следователь выдвигает именно конкретные версии, информационные кластеры которых включают не только информацию, составляющую базу перспективных типовых версий, но и единичную, специфическую для отдельного уголовного дела информацию, источники которой могут находиться вне процессуальных рамок расследуемого дела (например, данные о личности преступников, ранее совершавших аналогичные деяния).

Конкретные версии, по мнению Бахтеева Д. В., следует дополнительно дифференцировать на типичные и атипичные. В типичных версиях преобладают признаки уже проверенных типовых версий, а в атипичных, наоборот, преобладают нехарактерные для соответствующей типовой версии признаки^[1].

По степени сложности внутренней структуры

• Комплексные (сложные), охватывающие ряд обстоятельств уголовного дела,
• Одноэлементные (простые), выдвигаемые относительно одного обстоятельства.

При этом безразлично, в отношении основных или же вспомогательных обстоятельств строятся версии.

По отношению к временной характеристике предполагаемых обстоятельств

• Ретросказательные версии ориентированы на установление обстоятельств прошлого. Их подтверждение или опровержение осуществляется опосредованно, путём выведения логических следствий из проверяемой версии и последующего их сопоставления с полученными в результате дальнейшего расследования данными.
• Предсказательные версии ориентированы на установление фактов, ожидаемых в будущем. Отдельные авторы отрицают предсказательный характер версий^[2], однако подобные утверждения противоречат как многообразной человеческой практике (прогнозы погоды, землетрясений, движения комет и т. д.), так и общей теории гипотез. В отличие от ретросказательных, предсказательные версии проверяются непосредственно, путём прямого установления предполагаемого искомого факта (события) по делу. Применение опосредованного метода в предсказательных версиях возможно (вследствие генетической связи между событиями будущего и фактами прошлого), однако играет лишь вспомогательную роль. В свою очередь, в структуре предсказательных версий возможно выделение поисковых и розыскных версий.

По целенаправленности поиска

• Поисковые версии ориентированы на установление направления поиска источников (носителей) криминалистической информации, когда объекты (носители) лишь предполагаются, как и их возможное местонахождение^[3].
• Розыскные версии имеют целью определение направления поиска и обнаружение уже известных объектов (например, предположение о месте, где скрывается преступник, личность которого известна).

По качеству альтернативности

• Основные версии являются главным проверяемым предположением следователя (например, версия «Убийство совершил М.»).
• Контрверсии предполагают диаметрально противоположное относительно основной версии суждение следователя об обстоятельствах уголовного дела (например, версия «Убийство было совершено другим, отличным от М., лицом»).

По времени построения

• Первоначальные версии возникают с момента возникновения повода к возбуждению уголовного дела и на первоначальном этапе расследования.
• Последующие.

Логико-информационная структура версии

Информационное наполнение версии обеспечивается двумя информационными системами: фактической и теоретической базами.

Фактическая база включает в себя сведения, полученные в результате проведения оперативно-розыскных, следственных, экспертных, судебных и иных действий. Эта информация имеет отношение к конкретному расследуемому уголовному делу. Нередко по уголовному делу из общего информационного массива могут быть сформированы несколько комплексов внутренне непротиворечивых сведений, каждый из которых может стать фактической базой для одной или нескольких версий. При этом, одна и та же фактическая версия вследствие различных возможных трактовок её содержания может стать основанием для построения различных версий.
Информация, содержащаяся в фактической базе носит неполный и явно недостаточный характер.

Теоретическая база версии – упорядоченная совокупность сведений, имеющих отношение к ещё неизвестному обстоятельству и выделенных из общего запаса (тезауруса) сведений, содержащихся в памяти субъекта доказывания и взаимодействующих с ним лиц, специальной литературе и других информационных источниках. Основным источником сведений зачастую выступают групповые криминалистические характеристики преступлений.

Благодаря взаимодействию фактической и теоретической баз версии появляется третий информационный компонент – вероятностный вывод.

Версионный процесс

Первый этап

Исследование имеющегося по расследуемому уголовному делу информационного массива с помощью синтеза, анализа, индукции, дедукции, моделирования, аналогии и иных логических методов. На этом этапе осуществляется первоначальная фильтрация информации по критериям относимости, допустимости и достоверности. В результате подобной фильтрации очерчивается круг уже имеющейся доказательственной информации и предполагается ещё неизвестное искомое – обстоятельства, подлежащие выяснению.

Второй этап

Окончательное формирование фактической базы версии.

Третий этап

Формирование теоретической базы версии за счёт следующих источников информации:

1) теоретические, профессиональные и общежитейские знания, аккумулированные в памяти следователя;

2) обобщённые и необобщённые сведения, содержащиеся в специальной и иной литературе;

3) единичная информация, содержащаяся в других уголовных делах, «отказных» материалах, оперативных данных в отношении иных фактов и событий;

4) документация военкоматов, медицинских и прочих учреждений;

5) личный и коллективный опыт руководителей и сотрудников;

6) данные групповых криминалистических характеристик преступления;

7) данные, сосредоточенные в информационно-поисковых, иных системах и учётах информационных центров МВД всех уровней.

Некоторые из указанных сведений могут становиться доказательствами по уголовному делу.

Четвертый этап

Формирование версионного умозаключения. Фактическая и теоретическая база выступают в качестве логических посылок версии как условно-категорического силлогизма:

Если А, то В (теоретическая база версии)

Установлено, что B (фактическая база версии)

Вероятно, что А (версионный вывод)

Дополнительная литература

• Пещак Я. Следственные версии.

Примечания

1. ↑ Драпкин Л. Я., Бахтеев Д. В. Проблемы классификации следственных версий и подходы к их разрешению в криминалистике. //Правоохранительные органы: теория и практика. №2, 2013. С. 19-24.
2. ↑ Реховский Ф. Ф. Версии на первоначальном этапе расследования // Проблемы оптимизации первоначального этапа расследования преступлений: Сб. Свердловск, 1988. С. 35-36.
3. ↑ Кокурин Г. А. Выдвижение и проверка поисковых версий в ходе раскрытия и расследования преступлений. Рос. юрид. журнал. Екатеринбург, 2012. N 3. С.118-125.

Основой планирования расследования преступлений являются криминалистические версии.
Начало разработки учения о криминалистической версии и планировании судебного исследования относится к двадцатым годам и связано с работами В.И. Громова. Изданная в 1925 г. под редакцией и с предисловием Н.В. Крыленко его работа «Дознание и предварительное следствие (теория и техника расследования преступлений)» содержала первые в советской литературе рекомендации по планированию расследования и построению умозаключений при работе с доказательствами.

Криминалистическая версия — это основанное на фактических данных предположение о сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющего признаки преступления, принятое к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по делу. С позиций логики версия — это разновидность гипотезы, представляющей собой форму мышления, с помощью которой осуществляется переход от вероятного знания к достоверному.1

Криминалистическую версию можно определить следующим образом — это логически построенное и основанное на фактических данных обоснованное предположительное умозаключение следователя (других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу) о сути исследуемого деяния, отдельных его обстоятельствах и деталях и их связи между собой, требующее соответствующей проверки и направленное на выяснение истины по делу.2

Она представляет собой специфическую разновидность гипотезы и характеризуется рядом определенных признаков и свойств, к числу которых относятся следующие:

а) использование в такой области общественной жизни, как расследование преступлений;

б) формируется и проверяется субъектами раскрытия и расследования преступлений методами, предусмотренными действующим уголовно-процессуальным законодательством;

в) должна быть обоснованной (базироваться на известных фактах), реальной и конкретной.

Основаниями для выдвижения криминалистических версий являются доказательства, информация, полученная в результате оперативно розыскных мероприятий, а также интуиция. Особенное место в этом плане занимает криминалистическая характеристика определенного вида преступления, которая формируется в результате изучения репрезентативного массива уголовных дел и представляет собой совокупность сведений о способах подготовки, совершения и сокрытия преступления, о материальных следах, о характере и составе преступных групп и других обстоятельствах.

По уголовному делу, как правило, выдвигается несколько версий. Если есть основания только для одного вывода о сути преступления (во многих случаях расследования очевидных преступлений), необходимость разработки общих версий практически отпадает. Однако поскольку в таких случаях не всегда все обстоятельства преступления достаточно очевидны (например, неясны мотивы преступления), обычно возникает необходимость выдвижения иных, более частных версий.

Опираясь на исходные данные, версия должна не просто объяснить их, но и раскрыть все виды связей между ними. Содержание версии всегда шире содержания исходных данных, так как включает и предположения о фактах, еще не установленных. Однако при этом содержание исходных данных должно полностью укладываться в содержание версии. Если версия не может объяснить все известные в момент ее выдвижения фактические данные, это означает, что:

а) факт, выходящий за пределы содержания версии, не имеет отношения к данному событию, не связан с ним;

б) версия в целом нереальна, не отражает объективно существующей между фактами связи и не может определять направленность расследования. Версия подлежит замене;

в) версия нуждается в известной корректировке, уточнении, дополнении, но не требует замены.

Классификация версий

Криминалистические версии классифицируются по разным основаниям. По объему (кругу объясняемых обстоятельств) чаще всего они делятся на общие и частные. При этом первые выдвигаются в отношении события преступления как главного факта, его сущности и отдельных обстоятельств, характеризующих основные элементы предмета доказывания. Вторые связаны с предположениями относительно других доказательственных фактов менее существенного характера и криминалистически значимых фактов, а также и более частных обстоятельств преступления, подтверждающих или опровергающих общую версию.

Не менее распространено и трехчленное деление версий на общие, по отдельным сторонам преступления и частные. В этом случае под общей версией понимается предположение о сущности события преступления в целом (убийство, несчастный случай, естественная смерть от случайного стечения обстоятельств, самоубийство и т.д.). Под второй группой версий — версии по обстоятельствам, характеризующим объект, субъект, объективную и субъективную стороны преступления. Версии же в отношении более мелких вспомогательных (по сравнению с предыдущими) обстоятельств, имеющих главным образом криминалистическое, не уголовно-правовое и процессуальное значение, но могущих играть определенную, а иногда и ключевую роль в раскрытии преступления и доказывании того или иного обстоятельства, называются частными (например, версии о системе оружия, примененного преступником, месте и расстоянии, с которых произведен выстрел, времени пребывания свидетеля в определенном месте, о возможном месте пребывания скрывшегося преступника и др.).

В процессе расследования и судебного следствия криминалистические версии могут выдвигаться следователем, работниками оперативно-розыскных органов, экспертом, судом и др. В связи с этим по субъектам выдвижения различаются следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные версии. Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными. Экспертная версия — это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной. Наконец, судебная версия — это предположение суда, принятое им к проверке при рассмотрении дела. Суд получает дело, в котором сформулирована только одна общая версия — та, которая осталась в итоге расследования, после того, как все остальные версии, проверявшиеся по делу, отпали. Это так называемая «версия обвинения», сформулированная в обвинительном заключении. Суд обязан тщательно проверить эту версию, выдвинув контрверсию, а по каждой из частных версий — соответствующие частные контрверсии («имело место не кража, а другое преступление»; «преступление совершил не обвиняемый Н., а другое лицо»). Практически это значит, что каждое доказательство, представленное суду, подвергается тщательной проверке.

В свою очередь по степени определенности выделяются типовые и конкретные версии. Типовые версии — версии самой высокой степени научного обобщения, строящиеся на основе и сучетом типовых следственных ситуаций и представляющие собой некие абстракции. Типовые версии обычно имеют ориентирующее значение и базируются на незначительном объеме информации. Например, факт внезапного безмотивного исчезновения человека и безрезультатность его розыска чаще всего дают основание для выдвижения типовой версии о его убийстве. Конкретные версии выдвигаются в связи с расследованием определенного преступления и опираются на близкую типовую версию. В дальнейшем, по мере накопления доказательств, складывается следственная ситуация, являющаяся источником достаточно обоснованных версий.

При этом конкретные версии могут быть типичными и атипичными. В типичных версиях преобладают признаки какой-то типовой версии, а в атипичных, наоборот, преобладают индивидуальные и нехарактерные для соответствующей типовой версиипризнаки.

По степени сложности внутренней структуры версии делятся на сложные (относящиеся к группе фактов, которые требуется объяснить, например, версия об инсценировке) и простые, направленные на выяснение единственного факта (обычно частные версии).

По времени построения — на первоначальные и последующие.

При выдвижении версий о виновности кого-либо в совершенном деянии часто различают основные ипротивостоящие (или контрверсии). Так, версия о виновности привлеченного к ответственности лица может противостоять версии о его невиновности. Контрверсия в данном случае служит стимулом объективности и полноты расследования. Контрверсия проверяется на равных основаниях с основной версией.

Версии могут выдвигаться и относительно мотивов, способов, других обстоятельств преступления.

Процесс построения версий

Построение следственной версии – это процесс анализа имеющихся фактических данных и иной информации, связей между ними, сопоставления их со следственной практикой, процесс формирования предположения, объясняющего возможный вариант события или его элемента.

При построении версий широко используются приемы логического мышления — такие, как анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия.

Напомним, что анализ — это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления; синтез — исследование выделенных посредством анализа признаков в их единстве и взаимной связи. Например, при осмотре места происшествия — кражи из сельского магазины, совершенной путем пролома в потолке, обнаружено: 1) что пролом сравнительно небольшой и взрослый человек едва ли смог бы проникнуть через него в помещение; 2) на месте происшествия остались следы обуви также небольшого размера; 3) из магазина похищены несколько килограммов конфет, три блока сигарет и несколько банок компота; 4) на чердаке имеются многочисленные окурки, обертки от конфет и две пустые банки из-под компота. Анализируя отдельные элементы события (размеры пролома и следов, характер похищенного, поведение преступников после кражи), а затем обобщив полученные данные, т.е. синтезировав их, следователю нетрудно было сделать предположительный вывод — выдвинуть версию о том, что кражу совершила группа подростков.

Как известно из курса логики, индукция — это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция — вывод от общего к частному. При использовании приема индукции для построения версий первоначально устанавливаются и исследуются признаки единичных фактов, изучается их происхождение. Затем факты обобщают. Предположительный вывод делается от частного к общему, от единичных суждений относительно установленных фактов к объяснению их происхождения.

Наконец, аналогия — прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод — если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причиной. Например, зная способ убийства и то, что подобным способом нередко совершают убийства психически больные лица, следователь выдвигает версию: «Возможно, убийство совершил психически больной человек».

Началом процесса построения версий обычно является анализ и синтез имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации о сложившейся следственной ситуации. Указанные действия дополняются выявлением логических связей и отношений между известными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясняется, что из имеющихся данных очевидно, что предположительно, неизвестно, неясно, мешает началу или продолжению расследования, экспертно-криминалистическому исследованию и др.

Второй этап включает в себя обращение следователя, эксперта-криминалиста к профессиональным знаниям,к их следственному и жизненному опыту в широком смысле слова, необходимому для объяснения отдельных вопросов в связи с построением версий. При этом используются сведения не только из личного, но и обобщенного опыта расследования сходных уголовных дел, собственная интуиция, данные из имеющихся литературных источников, справочников и информационных фондов, которые могут оказать помощь следователю и эксперту в деятельности по выдвижению версий.

Реализация своих знаний (уголовно-правовой и криминалистической характеристики того вида преступления, с которым столкнулся следователь в данном конкретном случае, т.е. знания, которые в совокупности с вышеизложенными составляют профессиональный и информационный багаж следователя и другого криминалиста) и опыта, обобщенных, справочных и иных сведений при анализе имеющихся фактических данных составляет третий этап построения следственных и иных версий. Это одна из важных стадий анализируемого процесса. Чем продуманнее следователь, эксперт-криминалист используют указанные выше знания и опыт при анализе фактических данных, тем точнее он оценит сложившуюся следственную и экспертную ситуацию и правильнее определит круг версий, подлежащих проверке.

Сама же формулировка следственных версий как результат указанного выше мыслительного процесса является четвертым этапом их построения.

Заключает процесс построения версий их конкретизация (служащая целям наилучшей проверки версий) путем выведения из них выводов-следствий. Эта мысленная операция осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Версия в данномслучае рассматривается как общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключения типа: если верна версия А, то кроме уже известных фактов «а», «б», «в», положенных в ее основу, должны существовать еще не установленныепока, но предполагаемые факты «г», «д», «е». Указанные выводы следствия могут быть частными и относительно общими.Так, следствия, выводимые из типовых версий, носят более общий характер и часто опираются на опытные положения.Значимость для расследования такой конкретизации версийво многом зависит от соблюдения ряда требований для выводных следствий, заключающихся в следующем:

— следствия должны быть необходимыми, реальными и максимально всесторонне отражать сущность каждой версии;

— между следствиями одной версии должна быть определенная логическая связь.

Вместе с тем необходимо прослеживать вероятность других выводов возможного нетипичного хода преступного события. Например, выдвигая следствия из версии о причастности конкретного лица к расследуемому преступлению на основе имеющихся вещественных доказательств, указывающих на это лицо (следы пальцев рук, вещи, документы и др.), следователь может предположить о возможной фальсификации обнаруженных доказательств каким-либо другим причастным к преступлению лицом.

Приведенная схема процесса построения версий в определенной степени условна, ибо четкие границы между выделенными этапами во времени и последовательности мыслительного процесса не всегда можно определить вследствие их фактического переплетения.

Проверка версий в отличие от процесса их построения является практической деятельностью лиц, выдвинувших версии. Ее цель — подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиях предположения и выведенные из них выводы-следствия о каких-либо событиях или фактах и обеспечить установление истины по делу. В связи с этим проверка версий состоит в целенаправленном собирании доказательств и иной криминалистически значимой информации в предусмотренном законом процессуальном порядке (путем следственных действий, экспертных исследований и применения криминалистических средств и методов их реализации). Осуществляться эта проверка должна в сроки, отведенные на расследование. Возникшие при этом оперативно-розыскные версии должны быть проверены оперативно-розыскными средствами, а экспертные — соответствующим исследованием. Подтвердившиеся версии могут стать следственными. Особенностью деятельности по проверке версий является то, что нередко она осуществляется в условиях активного противодействия со стороны лиц, заинтересованных в сокрытии истины. В целях избежания отрицательных для расследования последствий процесс проверки версий должен отвечать ряду принципиальных требований.

Во-первых, все выдвинутые версии должны быть проверены до конца. Не соответствующей выясняемому обстоятельству может быть признана версия только в случае неподтверждения выведенных из нее следствий. Это достигается путем тщательной проверки всех следствий. Все возникающие при этом логические несоответствия и противоречия должны быть или устранены, или достоверно объяснены. Если остается хотя бы одно необъясненное противоречие или логическое несоответствие между выявленными фактами, явлениями, версия не может считаться проверенной до конца.

Во-вторых, все версии должны проверяться одновременно или параллельно. Это важно потому, что откладывание проверки каких-либо версий, особенно следственных, из-за необходимости сосредоточения усилий на проверке наиболее вероятной (по мнению следователя) версии может привести к утрате доказательств, уничтожению или сокрытию следов преступления, а заподозренный может скрыться или, что еще хуже, совершить новое преступление. Необходимость соблюдения этого правила объясняется и тем, что подтверждение какой-либо одной версии означает опровержение других версий, выдвинутых относительно одного и того же факта. Указанное обязывает при проверке иметь в виду одновременно все версии и оценивать добытые доказательства с учетом всех версий.

Вместе с тем данное правило не следует применять формально без учета сложившихся следственных ситуаций. В ряде случаев с целью быстрого решения основных вопросов расследования следователю целесообразно сочетать поиск по линии наиболее вероятной версии с принятием мер, обеспечивающих возможность быстрого и своевременного переключения на проверку остальных версий. Безотлагательной проверки требуют и версии, связанные с пресечением преступной деятельности.

В то же время следственные действия при проверке следственных версий могут проводиться в той или иной последовательности. Так, во всех случаях при проверке версий ранее других нужно проводить неотложные и следственные действия, результаты которых имеют значение для всех или большинства выдвинутых версий (следственный осмотр, судебная экспертиза, иногда следственный эксперимент, обыск, допрос свидетелей). Не должно быть задержки с действиями, направленными на розыск, изобличение и изоляцию преступника, если его пребывание на свободе представляет опасность для общества. Не следует откладывать действия, связанные с назначением экспертиз и иных проверок и мероприятий, требующих для своего осуществления длительного времени, и др. Соответственно в определенной последовательности может осуществляться выяснение отдельных вопросов, отдавая предпочтение первоочередному уяснению тех из них, которые имеют важное значение для наиболее вероятной или большинства версий. В ходе проверки одна из следственных версий, построенных относительно одного и того же факта, должна найти полное подтверждение, а остальные отпасть. При этом версия может считаться проверенной и подтвержденной только в том случае, если для такого вывода имеется совокупность доказательств, т.е. фактических данных, полученных с помощью процессуальных средств из процессуальных источников, и если другие версии по этим же вопросам при проверке не подтвердились. Отпадение других версий — неотъемлемая часть единого процесса доказывания, обязывающего следователя не жалеть усилий на установление всех предусмотренных законом обстоятельств, позволяющих сформулировать однозначный вывод относительно расследуемого события.

При определении последовательности действий учитываются требования УПК РФ и научно-практические рекомендации по доказыванию обстоятельств различных преступлений.

Построение и проверка следственных версий являются научным способом формирования выводов по уголовному делу.

Следственная версия является логической основой планирования на первоначальном этапе расследования.

Ермошина К. Ю.
Дальневосточный федеральный университет
Юридический институт
Кафедра криминалистики

Список литературы

Абраменкова, В.С. Выдвижение следственных версий при расследовании убийств, связанных с расчленением трупа // Сибирский юридический вестник. – 2005. — №1. – С. 66 – 68.

Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В. Криминалистика: Учебник. — М.: ИНФРА-М, 2005. — 503 с.

Ищенко, Е.П. Филиппов, А.Г. Криминалистика. – М.: Высшее образование, 2007.- 743 с.

Криминалистика: Учебник / отв. ред. Н.П. Яблоков. — М.: Юристъ, 2005. — 781 с.

Криминалистика: Учебник / под ред. А.Г. Филиппова. –М.: Высшее образование, 2006. — 441 с.

Криминалистика. Учебник для вузов. /под ред. Р. С. Белкина. — М.: НОРМА, 2000. — 990 с.

Папышева, Е.С. Особенности выдвижения следственных версий по делам об убийствах, совершенные группами несовершеннолетних. // СПС Консультант Плюс [Электрон. ресурс] – 2010.

1 Криминалистика: Учебник / под ред. А.Г. Филиппова. – М.: 2006. – С. 286.

2 Криминалистика: Учебник / отв. ред. Н.П. Яблоков. — М.: 2005. — С. 121.

Статьи по теме:

• Общая и частные криминалистические теории
• Медико-криминалистическая идентификация. Томилин В. В.
• Системно-структурный анализ в теории криминалистической тактики